Seria 26
Co to jest seria 26?
Seria 26 to egzamin przeprowadzany przez Urząd Regulacji Branży Finansowej (FINRA). Chociaż często jest on po prostu określany jako egzamin z serii 26, jego pełna nazwa to Główny Eam Produktów Inwestycyjnych i Kontraktów Zmiennych.
Jak sugeruje jego pełna nazwa, zdanie egzaminu z serii 26 uprawnia kandydatów do rejestracji w ramach ograniczonej zasady odpowiedzialnej za nadzór nad personelem sprzedającym umarzane papiery wartościowe, takie jak fundusze inwestycyjne,. zmienne umowy ubezpieczenia i inne produkty finansowe, zgodnie z ustawą o spółkach inwestycyjnych z 1940 r..
Jak działa seria 26
Celem egzaminu Serii 26 jest ochrona inwestorów poprzez zapewnienie, że nowi specjaliści nadzorujący sprzedaż umorzonych papierów wartościowych posiadają przynajmniej minimalny poziom wiedzy i kompetencji. W tym sensie jest podobny do egzaminów przeprowadzanych przez CFA Institute dla kandydatów w programie Chartered Financial Analyst (CFA).
Aby zapewnić utrzymanie tych standardów, kandydaci do egzaminu z serii 26 muszą najpierw być sponsorowani przez firmę członkowską FINRA i muszą już zdać egzamin na przedstawiciela firmy inwestycyjnej i produktów kontraktowych (znany jako „Seria 6”) lub Egzamin Generalnego Przedstawiciela Papierów Wartościowych (znany jako „Seria 7”). Ponadto kandydaci muszą również zdać egzamin Securities Industry Essentials (SIE).
Egzamin z serii 26 składa się ze 110 pytań. Kandydaci mają 2 godziny i 45 minut na napisanie egzaminu, który wypełniany jest elektronicznie. Aby zdać, kandydaci muszą poprawnie odpowiedzieć na co najmniej 70% pytań. Ponieważ nie ma kary za zgadywanie, kandydaci powinni upewnić się, że próbują odpowiedzieć na wszystkie pytania w teście.
Przykład ze świata rzeczywistego serii 26
Seria 26 obejmuje celowo szeroki zakres tematyczny, chociaż kolejność pytań jest ułożona tak, aby objąć trzy główne obszary tematyczne. Pierwsza część dotyczy obowiązków związanych z zarządzaniem i prowadzeniem dokumentacji profesjonalistów, którzy nadzorują zespoły sprzedaży finansowej, a także testują ogólną wiedzę kandydatów na temat branży papierów wartościowych jako całości .
W drugiej i trzeciej części kandydaci są testowani pod kątem ich zdolności do poruszania się w zakresie obowiązków menedżerów w branży w zakresie zgodności,. takich jak wymagane procesy prawidłowej obsługi kont klientów oraz różne ujawnienia wymagane podczas publicznego marketingu papierów wartościowych. Mówiąc szerzej, ta sekcja zawiera pytania dotyczące standardów etycznych wymaganych od profesjonalistów w tej dziedzinie, takich jak radzenie sobie z konfliktami interesów i ujawnianie potencjalnych naruszeń przepisów i regulacji dotyczących papierów wartościowych .
Przegląd najważniejszych wydarzeń
Aby zdać egzamin, kandydaci muszą być sponsorowani przez firmę członkowską FINRA i muszą osiągnąć wynik co najmniej 70% .
Seria 26 to egzamin finansowy skierowany do kierowników zespołów sprzedażowych w sektorze finansowym.
Ci menedżerowie są zobowiązani do zapewnienia, że ich zespoły sprzedaży przestrzegają wszystkich obowiązujących przepisów i regulacji dotyczących papierów wartościowych.
