멀리 팔다

매도란 무엇입니까?

매도는 브로커 가 집행 브로커가 보유하거나 제공하지 않는 증권을 고객에게 구매하도록 권유하는 것입니다. 중개 회사에는 일반적으로 중개인이 회사의 고객에게 제공할 수 있는 승인된 제품 목록이 있습니다. 이러한 승인된 제품은 일반적으로 실사 심사를 거쳤으며 회사의 심사 담당자가 고체 제품으로 식별했습니다.

중개인이 회사의 승인된 제품 목록에서 판매할 때 실사가 완료되지 않은 상품을 판매할 위험이 있습니다. 일반적으로 이러한 활동은 증권 규정 위반입니다.

판매 방식

매각은 브로커가 회사에서 제공하는 공식 제품 목록의 일부가 아닌 투자를 판매할 때 발생합니다. 때때로 브로커는 고객이 특정 뮤추얼 펀드나 장외 증권 과 같이 브로커 회사에서 아직 승인하지 않은 상품을 구매하기를 원하기 때문에 이를 부적절하게 할 수 있습니다 .

브로커는 커미션을 받고 고객을 행복하게 유지하기 위해 열심일 수 있으므로 규칙을 위반하거나 위반하고 고객이 원하는 보안을 얻을 수 있는 방법을 찾을 수 있습니다. 이는 문제의 투자가 사모 또는 제한된 감독 또는 투명성을 가진 기타 비공개 투자인 경우에 종종 발생할 수 있습니다. 일반적으로 매각은 증권 규정 위반이며 징계 조치 또는 벌금을 부과받을 수 있습니다.

FINRA 규칙 3040은 회사가 관련자에게 판매를 허가하지 않는 한 등록된 대리인 또는 관련자 가 증권 을 회원 회사 로부터 "멀리" 판매하는 것을 금지합니다. 판매가 이루어지기 전에 회사에 서면으로

매도의 예

예를 들어 Bert는 Bert's Brokerage의 브로커입니다. Ernie는 Bert의 고객입니다. Ernie는 공개 거래소에서 거래되지 않는 개인 회사인 XYZ 회사의 주식을 구매하려고 합니다. 사모발행을 인수하고 유통하는 대행사를 통해 직접 주식을 제공하고 있습니다. 불행히도 Bert의 중개업체는 XYZ 회사에 대해 필요한 실사를 수행하지 않았기 때문에 그들의 개인 주식은 승인된 판매 제품 목록에 없습니다. 그러나 Bert는 XYZ 회사 주식의 매각과 관련된 수수료를 받기를 원하므로 Bert는 Bert's Brokerage에서 "매각"하고 제3자 중개인 Sam's Securities를 사용하여 고객을 대신하여 거래를 완료합니다. 해당 제품에 대한 승인.

하이라이트

• 매각은 종종 내부 작업장 규칙과 광범위한 증권 규정을 위반하는 것으로 간주됩니다.

• 매도란 증권사의 승인을 받지 않은 금융상품을 고객에게 제공하거나 취득하는 것을 말합니다.

• 그렇게 하면 중개인에게 추가 커미션이 발생할 수 있지만 해당 제품은 중개인의 고용주가 판매를 위해 검증하거나 승인하지 않았기 때문에 더 큰 위험이 따릅니다.