통일증권법

통일증권법이란?

통일증권법은 국가 차원의 증권 규제를 위한 출발점으로 만들어진 모범법입니다. 통일 증권법(Uniform Securities Act)의 목적은 주 차원에서 증권 사기를 처리하고 증권 거래 위원회(SEC)의 집행 및 규제를 지원하는 것 입니다.

통일증권법 설명

모든 투자가 연방 정부에 적용되는 것은 아니며 모든 투자 딜러가 연방 수준에 등록된 것도 아니기 때문에 SEC는 모든 투자자를 보호하고 모든 보안 위반을 추적할 수 없습니다. 이로 인해 투자자를 더욱 보호하기 위해 통일증권법과 같은 국가 차원의 규제가 필요했습니다. 각 주에는 구어체로 " 푸른 하늘법 "이라고 하는 자체 보안법 이 있습니다.

통일증권법 적용 방법

통일 증권법(Uniform Securities Act)은 주에서 자체 증권 법안을 만드는 데 지침이 되는 프레임워크입니다. 이 법은 이전 규정이 전국적으로 일관되게 채택되지 않았기 때문에 일련의 수정을 통해 발전했습니다. 일부 관할 구역에서는 통일법률위원회(Uniform Law Commissioners)가 도입한 각 증권법을 제정하지 않았습니다. 이전 규정의 후속 수정 및 교체를 통해 통일 증권법은 증권 보호의 연방 및 주 시행에 더 많은 동등성을 가져왔습니다 .

서로 다른 두 수준의 정부에서 증권을 규제하는 것과 관련된 문제 중 하나는 중복 가능성입니다. 통일 증권법(Uniform Securities Act)은 증권 사기를 처리하는 주 및 연방 규제 기관의 권한과 역할을 설명합니다. 예를 들어, 많은 사기 행위가 지역 수준에서 피라미드 계획 및 기타 사기와 함께 발생합니다. 이는 그러한 범죄를 해결하기 위해 주법을 통한 집행이 필요하다는 것을 의미합니다.

이 법은 증권 사기 기소와 관련하여 연방 당국과 협력할 뿐만 아니라 주 전체에 걸쳐 집행 권한에 더 많은 구조와 일관성을 제공합니다.

주 또는 연방 차원에서 증권 규제의 목적은 투자자에 대한 증권의 사기 판매를 방지하는 것입니다. 규제 노력은 세 가지 기본 요소에서 비롯됩니다. 기업공개를 위해서는 등록이 필요합니다. 증권 거래를 하는 사람, 특히 투자 고문, 브로커-딜러, 그 대리인 및 대리인도 등록해야 합니다. 증권 사기를 방지하고 방지하기 위해 규제 기관은 그러한 행위를 처리할 집행 권한도 있어야 합니다. 여기에는 증권 거래에 대한 규정과 규칙을 수립할 수 있는 권한과 형사 및 민사 위반을 법원에 제기할 수 있는 권한이 포함됩니다 .

통일 증권법은 이러한 문제에 대해 조치를 취할 수 있는 국가 차원의 권한을 포함하는 구조 역할을 합니다.