Samræmd verðbréfalög

Hvað eru samræmdu verðbréfalögin?

Samræmdu verðbréfalögin eru fyrirmyndarlög sem búin eru til sem upphafspunktur verðbréfaeftirlits á ríkisstigi. Tilgangur samræmdra verðbréfalaga er að takast á við verðbréfasvik á ríkisstigi og aðstoða Securities and d Exchange Commission (SEC) við framfylgd og reglugerð.

Samræmd verðbréfalög útskýrð

Vegna þess að ekki eru allar fjárfestingar tryggðar alríkislega og ekki allir fjárfestingarsalar eru skráðir á alríkisstigi, getur SEC ekki verndað alla fjárfesta og stundað öll öryggisbrot. Þetta skapaði þörfina fyrir reglugerðir á ríkisstigi eins og samræmdu verðbréfalögin til að vernda fjárfesta frekar. Hvert ríki hefur sín eigin öryggislög sem í daglegu tali eru nefnd „ bláu himinlögin “ .

Hvernig samræmdu verðbréfalögunum er beitt

Samræmdu verðbréfalögin eru rammi sem leiðbeinir ríkjum við gerð eigin verðbréfalöggjafar. Lögin þróaðist í gegnum röð breytinga vegna þess að fyrri reglugerðir voru ekki samþykktar stöðugt um landið. Sum lögsagnarumdæmi lögfestu ekki hverja verðbréfalög sem sett var af samræmdu lögum umboðsmanna. Með síðari endurskoðun og endurnýjun fyrri reglugerða færðu samræmdu verðbréfalögin meiri jöfnuð í sambands- og ríkisútfærslu verðbréfaverndar .

Eitt af vandamálunum við eftirlit með verðbréfum frá tveimur mismunandi stjórnsýslustigum er möguleiki á tvíverknaði. Samræmdu verðbréfalögin lýsa valdsviði og hlutverki ríkis- og sambandseftirlitsaðila við að takast á við verðbréfasvik. Til dæmis eiga sér stað margar sviksamlegar athafnir á staðnum með pýramídakerfum og öðrum svindli. Það þýðir að framfylgja með lögum ríkisins er nauðsynleg til að taka á slíkum glæpum.

Lögin veita meiri uppbyggingu og samræmi í fullnustuvaldi þvert á ríki sem og í samræmi við alríkisyfirvöld varðandi saksókn vegna verðbréfasvika.

Tilgangur verðbréfareglugerða, hvort sem er á ríki eða alríkisstigi, er að koma í veg fyrir sviksamlega sölu verðbréfa til fjárfesta. Reglugerðarviðleitni stafar af þremur meginþáttum. Skráning er nauðsynleg fyrir frumútboð. Þeir sem stunda verðbréfaviðskipti, einkum fjárfestingarráðgjafar, miðlara og fulltrúar þeirra og umboðsmenn, verða einnig að vera skráðir. Til að banna og koma í veg fyrir verðbréfasvik verða eftirlitsstofnanir einnig að hafa fullnustuvald til að taka á slíkum aðgerðum. Það felur í sér að fá hæfileika til að setja reglugerðir og reglur um verðbréfaviðskipti og hafa getu til að höfða saksókn vegna refsiverðra og borgaralegra brota fyrir dómstólum .

Samræmdu verðbréfalögin þjóna sem uppbygging sem felur í sér heimild á ríkisstigi til að grípa til aðgerða í þessum málum.