Akta Sekuriti Seragam

Apakah Akta Sekuriti Seragam?

Akta Sekuriti Seragam ialah undang-undang model yang diwujudkan sebagai titik permulaan bagi peraturan sekuriti peringkat negeri. Tujuan Akta Sekuriti Seragam adalah untuk menangani penipuan sekuriti di peringkat negeri dan untuk membantu Suruhanjaya Bursa dan Sekuriti (SEC) dalam penguatkuasaan dan pengawalseliaan.

Akta Sekuriti Seragam Dijelaskan

Oleh kerana tidak semua pelaburan dilindungi secara persekutuan dan tidak semua peniaga pelaburan didaftarkan di peringkat persekutuan, SEC tidak boleh melindungi semua pelabur dan meneruskan semua pelanggaran keselamatan. Ini mewujudkan keperluan untuk peraturan peringkat negeri seperti Akta Sekuriti Seragam untuk terus melindungi pelabur. Setiap negeri mempunyai undang-undang keselamatan sendiri yang biasa disebut sebagai " undang- undang langit biru . "

Bagaimana Akta Sekuriti Seragam Digunakan

Akta Sekuriti Seragam ialah rangka kerja yang membimbing negeri dalam merangka perundangan sekuriti mereka sendiri. Akta itu berkembang melalui beberapa siri pindaan kerana peraturan terdahulu tidak diterima pakai secara konsisten di seluruh negara. Sesetengah bidang kuasa tidak menggubal setiap akta sekuriti yang diperkenalkan oleh Pesuruhjaya Undang-undang Seragam. Melalui semakan seterusnya dan penggantian peraturan terdahulu, Akta Sekuriti Seragam membawa lebih pariti kepada pelaksanaan perlindungan sekuriti persekutuan dan negeri .

Salah satu isu dengan mengawal selia sekuriti daripada dua peringkat kerajaan yang berbeza ialah potensi pertindihan. Akta Sekuriti Seragam menggariskan kuasa dan peranan pengawal selia negeri dan persekutuan dalam menangani penipuan sekuriti. ​Sebagai contoh, banyak tindakan penipuan berlaku di peringkat tempatan dengan skim piramid dan penipuan lain. Ini bermakna penguatkuasaan melalui undang-undang negeri adalah perlu untuk menangani jenayah tersebut.

Akta ini menyediakan lebih banyak struktur dan konsistensi dalam pihak berkuasa penguatkuasaan di seluruh negeri serta dalam penyelarasan dengan pihak berkuasa persekutuan berhubung pendakwaan penipuan sekuriti.

Tujuan peraturan sekuriti, sama ada di peringkat negeri atau persekutuan, adalah untuk menghalang penipuan penjualan sekuriti kepada pelabur. Usaha pengawalseliaan berpunca daripada tiga elemen utama. Pendaftaran diperlukan untuk tawaran awam permulaan. Mereka yang berurusan dalam sekuriti, khususnya penasihat pelaburan, peniaga broker, dan wakil dan ejen mereka, juga mesti berdaftar. Untuk melarang dan mencegah penipuan sekuriti, agensi kawal selia juga mesti mempunyai kuasa penguatkuasaan untuk menangani tindakan tersebut. Ini termasuk diberikan keupayaan untuk mewujudkan peraturan dan peraturan mengenai urus niaga sekuriti dan mempunyai kapasiti untuk membawa pendakwaan pelanggaran jenayah dan sivil ke mahkamah .

Akta Sekuriti Seragam berfungsi sebagai struktur yang merangkumi pihak berkuasa peringkat negeri untuk mengambil tindakan ke atas isu-isu ini.