Persatuan Peniaga Sekuriti Kebangsaan (NASD)

Apakah Persatuan Kebangsaan Peniaga Sekuriti (NASD)?

Persatuan Peniaga Sekuriti Kebangsaan (NASD) ialah organisasi kawal selia sendiri bagi industri sekuriti dan pendahulu Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA). Ia bertanggungjawab untuk operasi dan pengawalseliaan pasaran saham NASDAQ dan pasaran di kaunter. Ia juga mentadbir peperiksaan untuk profesional pelaburan, seperti peperiksaan Siri 7. NASD didakwa mengawasi operasi pasaran NASDAQ.

Memahami Persatuan Peniaga Sekuriti Kebangsaan (NASD)

NASD telah diasaskan pada tahun 1939, di bawah peruntukan Akta Maloney 1938 pindaan kepada Akta Bursa Sekuriti 1934. Ia juga merupakan pengasas utama pasaran saham NASDAQ, yang ditubuhkan pada tahun 1971. Beroperasi sebagai penyelia operasi pasaran saham untuk aktiviti pasaran dan NASDAQ di bawah penyeliaan keseluruhan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC), NASD memainkan peranan penting. peneraju dalam pengurusan perdagangan saham di pasaran dari tahun 1939 hingga 2007. Pada tahun itu, ia bergabung dengan cabang peraturan, penguatkuasaan dan timbang tara Bursa Saham New York untuk membentuk FINRA.

2007

Tahun NASD bergabung dengan cabang kawal selia, penguatkuasaan dan timbang tara Bursa Saham New York untuk membentuk Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA).

##NASD lwn. FINRA

FINRA ialah entiti kawal selia bebas yang berfungsi serupa dengan NASD, mengawasi semua operasi pasaran saham di Amerika Syarikat. Fungsinya termasuk pengawasan semua firma broker, pejabat cawangan dan wakil sekuriti. FINRA dipantau oleh SEC dan diberi kuasa untuk menguatkuasakan peraturan dan peraturan SEC.

Ia menyediakan dan memudahkan pelesenan wakil sekuriti yang berurusan dalam semua aspek pasaran. Keperluan pelesenannya dibangunkan bersama dengan peraturan dan pengawasan SEC. Lesen FINRA terkemuka termasuk Siri 3, 6 dan 7. Selain pelesenan untuk individu dan firma, FINRA juga menyediakan seminar pendidikan yang berterusan dan memantau individu dan firma yang aktif dalam pasaran kewangan untuk pematuhan kawal selia.

Sebagai entiti kawal selia terkemuka dalam pasaran sekuriti, FINRA menguruskan Depositori Pendaftaran Pusat (CRD) pasaran, yang merangkumi rekod aktiviti sekuriti untuk semua firma dan wakil sekuriti yang berdagang dalam pasaran. FINRA juga merupakan penimbang tara utama untuk semua pertikaian perdagangan pasaran kewangan. Dalam pasaran kewangan, timbang tara ialah prosedur utama untuk penyelesaian dalam pertikaian antara entiti dan wakil perdagangan. FINRA memudahkan prosiding timbang tara, yang serupa dengan kes mahkamah formal tetapi mempunyai kos yang lebih rendah. Panel timbang tara FINRA bertanggungjawab untuk mengeluarkan keputusan akhir mengenai kes timbang tara.

FINRA bekerjasama dengan Persatuan Pentadbir Sekuriti Amerika Utara (NASAA),. yang menyelia keperluan pelesenan tiga lesen pasaran utama: Siri 63,. 65 dan 66.

##Sorotan

NASD ialah pendahulu Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA),. yang ditubuhkan pada 2007.
NASD memainkan peranan utama dalam pengurusan perdagangan saham di pasaran dari 1939 hingga 2007.
Pendahulu FINRA,. Persatuan Peniaga Sekuriti Kebangsaan (NASD) ialah organisasi kawal selia yang menyelia industri sekuriti, termasuk NASDAQ.