Североамериканская ассоциация управляющих ценными бумагами (НАСАА)

Что такое Североамериканская ассоциация управляющих ценными бумагами (НАСАА)?

Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг (НАСАА) — это организация регуляторов ценных бумаг, целью которой является защита инвесторов от мошенничества. Основанная в 1919 году в американском штате Канзас, в ее состав входят 67 управляющих ценными бумагами со всей Северной Америки, которые работают для защиты клиентов инвестиционных консультаций или ценных бумаг в рамках дополнительной системы регулирования, которая работает на федеральном, государственном/провинциальном и отраслевом уровнях.

Понимание Североамериканской ассоциации управляющих ценными бумагами (NASAA)

NASAA стремится помочь инвесторам выявлять мошенничество и избегать его, просвещая общественность, расследуя нарушения законов штата и провинций и подавая иски. В его состав входят регулирующие органы, которые могут быть назначены, наняты на должности, ориентированные на карьеру, или находятся под юрисдикцией генеральных прокуроров своих штатов. Эти регулирующие органы несут ответственность за лицензирование фирм по ценным бумагам и специалистов по инвестициям, таких как брокеры-дилеры и инвестиционные консультанты,. за регистрацию определенных предложений ценных бумаг, рассмотрение финансовых предложений небольших компаний, проверку практики продаж и ведение документации в филиалах, содействие обучению инвесторов и, что наиболее важно. , обеспечение соблюдения законов штата о ценных бумагах .

Помимо защиты инвесторов, некоторые государственные регулирующие органы могут помочь малому бизнесу привлечь деньги и соблюдать законы о ценных бумагах. Некоторые регулирующие органы могут работать в отделе, который также регулирует страхование или банковское дело .

В состав NASAA входят регуляторы ценных бумаг из всех 50 штатов США, округа Колумбия, Пуэрто-Рико, Виргинских островов США, Канады и Мексики . лучшие ловушки для инвесторов, викторина на осведомленность о мошенничестве, красные флажки мошенничества, как связаться с местным регулятором ценных бумаг и как провести расследование в отношении брокера или инвестиционного консультанта.

Особые соображения

Члены NASAA работают в правительстве, чтобы защитить инвесторов и обеспечить целостность индустрии ценных бумаг следующими способами:

Лицензирование биржевых маклеров, инвестиционных консультантов (тех, кто управляет активами менее 100 миллионов долларов) и фирм по ценным бумагам, которые ведут бизнес в штате.
Регистрация некоторых ценных бумаг, предлагаемых инвесторам государств.
Расследование жалоб инвесторов и потенциальных случаев инвестиционного мошенничества
Обеспечение соблюдения законов штатов о ценных бумагах путем наложения штрафов, наказания, возмещения ущерба инвесторам, судебного преследования должностных лиц и введения юридически обязывающих средств правовой защиты поведения, предназначенных для решения конкретных проблем.
Проверка брокерских и инвестиционных консалтинговых фирм для обеспечения соблюдения законов о ценных бумагах и ведения точного учета клиентских счетов.
Рассмотрение некоторых предложений, не подпадающих под действие законодательства штата.
Информирование инвесторов об их правах и предоставление инструментов и знаний, необходимых им для принятия обоснованных финансовых решений.
Пропаганда принятия строгих, разумных и последовательных государственных законов и нормативных актов о ценных бумагах.

НАСА также проводит нормативные экзамены Серии 63,. Серии 65 и Серии 66,. которые выдают лицензии финансовым специалистам для работы в качестве агента. В большинстве штатов серия 63 является обязательным требованием для всех зарегистрированных агентов по ценным бумагам.

Особенности

Он работает для защиты клиентов инвестиционных консультаций и ценных бумаг в рамках дополнительной системы регулирования, которая работает на федеральном, государственном/провинциальном и отраслевом уровнях.
NASAA стремится помочь инвесторам выявлять мошенничество и избегать его, просвещая общественность, расследуя нарушения законов штата и провинций и подавая иски.
NASAA является добровольной ассоциацией, в состав которой входят управляющие ценными бумагами 67 штатов, провинций и территорий из 50 штатов, округа Колумбия, Пуэрто-Рико, Виргинских островов США, Канады и Мексики.
Североамериканская ассоциация управляющих ценными бумагами (NASAA), созданная в 1919 году, является старейшей международной регулирующей организацией, занимающейся защитой инвесторов.