Associazione nordamericana degli amministratori di titoli (NASAA)
Che cos'è la North American Securities Administrators Association (NASAA)?
La North American Securities Administrators Association (NASAA) è un'organizzazione di autorità di regolamentazione dei valori mobiliari il cui scopo è proteggere gli investitori dalle frodi. Fondata nel 1919 nello stato americano del Kansas, i suoi membri di 67 amministratori di titoli provenienti da tutto il Nord America lavorano per proteggere i clienti da consigli di investimento o titoli come parte di un sistema normativo complementare che opera a livello federale, statale/provinciale e di settore.
Comprensione della North American Securities Administrators Association (NASAA)
La NASAA cerca di aiutare gli investitori a identificare ed evitare le frodi educando il pubblico, indagando sulle violazioni delle leggi statali e provinciali e presentando azioni esecutive. I suoi membri sono costituiti da regolatori che possono essere nominati, assunti per posizioni incentrate sulla carriera o sono sotto la giurisdizione dei procuratori generali dei loro stati. Queste autorità di regolamentazione sono responsabili della concessione di licenze alle società di intermediazione mobiliare e ai professionisti degli investimenti, come broker-dealer e consulenti per gli investimenti,. alla registrazione di determinate offerte di titoli, alla revisione delle offerte finanziarie di piccole società, alla revisione delle pratiche di vendita delle filiali e alla tenuta dei registri, alla promozione della formazione degli investitori e, soprattutto , applicando le leggi sui titoli di stato .
Oltre a proteggere gli investitori, alcune autorità di regolamentazione statali possono aiutare le piccole imprese a raccogliere fondi e rispettare le leggi sui titoli. Alcuni regolatori possono lavorare in un dipartimento che regola anche assicurazioni o banche .
NASAA è composta da autorità di regolamentazione dei valori mobiliari di tutti i 50 stati degli Stati Uniti, il Distretto di Columbia, Porto Rico, le Isole Vergini americane, il Canada e il Messico. le migliori trappole per gli investitori, un quiz sulla consapevolezza delle frodi, segnali d'allarme sulle frodi, come contattare un'autorità di regolamentazione dei valori mobiliari locale e come indagare su un broker o un consulente per gli investimenti.
Considerazioni speciali
I membri della NASAA lavorano all'interno del governo per proteggere gli investitori e garantire l'integrità del settore dei titoli nei seguenti modi:
Licenze di agenti di cambio, società di consulenza per gli investimenti (quelle che gestiscono meno di 100 milioni di dollari in attività) e società di intermediazione mobiliare che conducono affari nello stato.
Registrazione di alcuni titoli offerti agli investitori degli stati.
Indagare sui reclami degli investitori e sui potenziali casi di frode sugli investimenti
Far rispettare le leggi sui titoli statali multando, penalizzando, fornendo risarcimenti agli investitori, perseguendo i criminali impiegatizi e imponendo rimedi di condotta legalmente vincolanti volti a correggere problemi specifici.
Esame delle società di intermediazione e di consulenza per gli investimenti per garantire il rispetto delle leggi sui titoli e il mantenimento di registri accurati dei conti dei clienti.
Revisione di alcune offerte che non sono esenti dalla legge statale.
Educare gli investitori sui loro diritti e fornire gli strumenti e le conoscenze di cui hanno bisogno per prendere decisioni finanziarie informate.
Promuovere il passaggio di leggi e regolamenti sui titoli statali forti, ragionevoli e coerenti.
La NASAA gestisce anche gli esami normativi Serie 63,. Serie 65 e Serie 66,. che autorizzano i professionisti finanziari a fungere da agente. Nella maggior parte degli stati, la serie 63 è un requisito per tutti gli agenti mobiliari registrati.
Mette in risalto
Opera per proteggere i clienti di consulenza e titoli di investimento come parte di un sistema di regolamentazione complementare che opera a livello federale, statale/provinciale e di settore.
La NASAA cerca di aiutare gli investitori a identificare ed evitare le frodi educando il pubblico, indagando sulle violazioni delle leggi statali e provinciali e presentando azioni esecutive.
La NASAA è un'associazione di volontariato i cui membri sono 67 amministratori di titoli statali, provinciali e territoriali nei 50 stati, il Distretto di Columbia, Porto Rico, le Isole Vergini americane, il Canada e il Messico.
Organizzata nel 1919, la North American Securities Administrators Association (NASAA) è la più antica organizzazione internazionale di regolamentazione dedicata alla protezione degli investitori.
