North American Securities Administrators Association (NASAA)
Mikä on North American Securities Administrators Association (NASAA)?
North American Securities Administrators Association (NASAA) on arvopaperialan sääntelyviranomaisten järjestö, jonka tavoitteena on suojella sijoittajia petoksilta. Vuonna 1919 Yhdysvalloissa Kansasin osavaltiossa perustettu sen 67 arvopaperinhoitajan jäsenyys eri puolilta Pohjois-Amerikkaa suojaa sijoitusneuvonnan tai arvopapereiden asiakkaita osana täydentävää sääntelyjärjestelmää, joka toimii liittovaltion, osavaltion/provinssin ja toimialan tasolla.
North American Securities Administrators Associationin (NASAA) ymmärtäminen
NASAA pyrkii auttamaan sijoittajia tunnistamaan ja välttämään petoksia valistamalla yleisöä, tutkimalla osavaltion ja provinssin lakien rikkomuksia ja jättämällä täytäntöönpanotoimia. Sen jäsenistö koostuu sääntelijöistä, jotka voidaan nimittää, palkata urakeskeisiin tehtäviin tai jotka ovat osavaltionsa oikeusministerien lainkäyttövallan alaisia. Nämä sääntelijät ovat vastuussa arvopaperiyritysten ja sijoitusammattilaisten – kuten meklarit ja sijoitusneuvojat – lisensoimisesta, jotka rekisteröivät tiettyjä arvopaperitarjouksia, tarkastelevat pienyritysten rahoitustarjouksia, tarkastavat sivukonttoreiden myyntikäytäntöjä ja kirjanpitoa, edistävät sijoittajakoulutusta ja mikä tärkeintä. , valvoo valtion arvopaperilakeja .
Sijoittajien suojelemisen lisäksi jotkut valtion sääntelyviranomaiset voivat auttaa pienyrityksiä keräämään rahaa ja noudattamaan arvopaperilakeja. Jotkut sääntelyviranomaiset voivat työskennellä osastolla, joka säätelee myös vakuutus- tai pankkitoimintaa .
NASAA:n jäsenet koostuvat arvopaperialan sääntelyviranomaisista kaikista 50 Yhdysvaltain osavaltiosta, District of Columbiasta, Puerto Ricosta, Yhdysvaltain Neitsytsaarilta, Kanadasta ja Meksikosta.NASAA :n verkkosivustolla on erilaisia sijoittaja- ja ammattiresursseja, mukaan lukien petoskeskus . jossa luetellaan parhaita sijoittajien ansoja, petostietovisa, petosten punaiset liput, kuinka ottaa yhteyttä paikalliseen arvopaperiviranomaiseen ja kuinka tutkia välittäjää tai sijoitusneuvojaa.
Erityisiä huomioita
NASAA:n jäsenet työskentelevät hallituksessa suojellakseen sijoittajia ja varmistaakseen arvopaperiteollisuuden eheyden seuraavilla tavoilla:
Osavaltiossa liiketoimintaa harjoittavien pörssivälittäjien, sijoitusneuvojan yritysten (jotka hallinnoivat alle 100 miljoonan dollarin omaisuutta) ja arvopaperiyhtiöiden lisensointi.
Tiettyjen osavaltioiden sijoittajille tarjottujen arvopapereiden rekisteröinti.
Sijoittajien valitusten ja mahdollisten sijoituspetosten tutkiminen
Valtion arvopaperilakien täytäntöönpano sakkoja, rangaistuksia, sijoittajien hyvityksiä, valkokaulusrikollisten syytteeseenpanoa ja oikeudellisesti sitovia käyttäytymiskeinoja, joiden tarkoituksena on korjata tiettyjä ongelmia.
Välitys- ja sijoitusneuvojan yritysten tutkiminen sen varmistamiseksi, että arvopaperilainsäädäntöä noudatetaan ja asiakastilien tarkat tiedot pidetään yllä.
Tarkistaa tiettyjä tarjouksia, jotka eivät ole vapautettuja osavaltion laeista.
Koulutetaan sijoittajia heidän oikeuksistaan ja tarjotaan työkaluja ja tietoja, joita he tarvitsevat tietoon perustuvien taloudellisten päätösten tekemiseen.
Edistää vahvojen, järkevien ja johdonmukaisten valtion arvopaperilakien ja -määräysten hyväksymistä.
NASAA hallinnoi myös Series 63,. Series 65 ja Series 66 viranomaistutkimuksia, jotka lisensoivat rahoitusalan ammattilaiset toimimaan agentteina. Useimmissa osavaltioissa Series 63 on vaatimus kaikille rekisteröidyille arvopaperiagenteille.
##Kohokohdat
Se suojaa sijoitusneuvonta- ja arvopapereiden asiakkaita osana täydentävää sääntelyjärjestelmää, joka toimii liittovaltion, osavaltion/maakunnan ja toimialan tasolla.
NASAA pyrkii auttamaan sijoittajia tunnistamaan ja välttämään petoksia valistamalla yleisöä, tutkimalla osavaltion ja osavaltion lakien rikkomuksia ja ilmoittamalla täytäntöönpanotoimia.
NASAA on vapaaehtoinen yhdistys, jonka jäseninä on 67 osavaltion, provinssin ja alueellista arvopaperivastaavaa 50 osavaltiossa, District of Columbiassa, Puerto Ricossa, Yhdysvaltain Neitsytsaarilla, Kanadassa ja Meksikossa.
Vuonna 1919 perustettu North American Securities Administrators Association (NASAA) on vanhin sijoittajansuojaan keskittynyt kansainvälinen sääntelyjärjestö.
