Persatuan Pentadbir Sekuriti Amerika Utara (NASAA)
Apakah Persatuan Pentadbir Sekuriti Amerika Utara (NASAA)?
Persatuan Pentadbir Sekuriti Amerika Utara (NASAA) ialah organisasi pengawal selia sekuriti yang bertujuan untuk melindungi pelabur daripada penipuan. Ditubuhkan pada tahun 1919 di negeri Kansas, AS, keahliannya yang terdiri daripada 67 pentadbir sekuriti dari seluruh Amerika Utara berfungsi untuk melindungi pelanggan nasihat pelaburan atau sekuriti sebagai sebahagian daripada sistem kawal selia pelengkap yang berfungsi di peringkat persekutuan, negeri/wilayah dan industri.
Memahami Persatuan Pentadbir Sekuriti Amerika Utara (NASAA)
NASAA berusaha untuk membantu pelabur mengenal pasti dan mengelakkan penipuan dengan mendidik orang ramai, menyiasat pelanggaran undang-undang negeri dan wilayah, dan memfailkan tindakan penguatkuasaan. Keahliannya terdiri daripada pengawal selia yang mungkin dilantik, diambil bekerja untuk jawatan yang berfokuskan kerjaya, atau berada di bawah bidang kuasa Peguam Negara negeri mereka. Pengawal selia ini bertanggungjawab untuk melesenkan firma sekuriti dan profesional pelaburanāseperti peniaga broker dan penasihat pelaburanā mendaftarkan tawaran sekuriti tertentu, menyemak tawaran kewangan syarikat kecil, mengaudit amalan jualan dan penyimpanan rekod pejabat cawangan, mempromosikan pendidikan pelabur, dan yang paling penting. , menguatkuasakan undang-undang sekuriti negeri .
Selain melindungi pelabur, sesetengah pengawal selia negeri mungkin membantu perniagaan kecil mengumpul wang dan mematuhi undang-undang sekuriti. Sesetengah pengawal selia mungkin bekerja di jabatan yang turut mengawal selia insurans atau perbankan .
Keahlian NASAA terdiri daripada pengawal selia sekuriti dari semua 50 negeri AS, Daerah Columbia, Puerto Rico, Kepulauan Virgin AS, Kanada dan Mexico.ļ»æTapak web NASAA menampilkan pelbagai sumber pelabur dan profesional, termasuk pusat penipuan yang menyenaraikan perangkap pelabur teratas, kuiz kesedaran penipuan, tanda merah penipuan, cara menghubungi pengawal selia sekuriti tempatan dan cara menyiasat broker atau penasihat pelaburan.
Pertimbangan Khas
Ahli NASAA bekerja dalam kerajaan untuk melindungi pelabur dan memastikan integriti industri sekuriti dengan cara berikut:
Melesenkan broker saham, firma penasihat pelaburan (yang mengurus aset kurang daripada $100 juta), dan firma sekuriti yang menjalankan perniagaan di negeri ini.
Mendaftarkan sekuriti tertentu yang ditawarkan kepada pelabur negeri.
Menyiasat aduan pelabur dan potensi kes penipuan pelaburan
Menguatkuasakan undang-undang sekuriti negeri dengan mendenda, menghukum, memberikan pengembalian kepada pelabur, mendakwa penjenayah kolar putih, dan mengenakan pembelaan kelakuan yang mengikat secara sah yang direka untuk membetulkan masalah tertentu.
Memeriksa firma pembrokeran dan penasihat pelaburan untuk memastikan pematuhan undang-undang sekuriti dan penyelenggaraan rekod tepat akaun pelanggan.
Menyemak tawaran tertentu yang tidak dikecualikan daripada undang-undang negeri.
Mendidik pelabur tentang hak mereka dan menyediakan alat serta pengetahuan yang mereka perlukan untuk membuat keputusan kewangan termaklum.
Menyokong pengesahan undang-undang dan peraturan sekuriti negeri yang kukuh, waras dan konsisten.
NASAA juga mentadbir peperiksaan kawal selia Siri 63,. Siri 65 dan Siri 66,. yang memberi lesen kepada profesional kewangan untuk berfungsi sebagai ejen. Di kebanyakan negeri, Siri 63 adalah keperluan untuk semua ejen sekuriti berdaftar.
##Sorotan
Ia berfungsi untuk melindungi pelanggan nasihat pelaburan dan sekuriti sebagai sebahagian daripada sistem kawal selia pelengkap yang berfungsi di peringkat persekutuan, negeri/wilayah dan industri.
NASAA berusaha untuk membantu pelabur mengenal pasti dan mengelakkan penipuan dengan mendidik orang ramai, menyiasat pelanggaran undang-undang negeri dan wilayah, dan memfailkan tindakan penguatkuasaan.
NASAA ialah persatuan sukarela yang keahliannya terdiri daripada 67 pentadbir sekuriti negeri, wilayah dan wilayah di 50 negeri, Daerah Columbia, Puerto Rico, Kepulauan Virgin AS, Kanada dan Mexico.
Dianjurkan pada tahun 1919, Persatuan Pentadbir Sekuriti Amerika Utara (NASAA) ialah organisasi kawal selia antarabangsa tertua yang menumpukan kepada perlindungan pelabur.
