North American Securities Administrators Association (NASAA)
Was ist die North American Securities Administrators Association (NASAA)?
Die North American Securities Administrators Association (NASAA) ist eine Organisation von Wertpapieraufsichtsbehörden, deren Ziel es ist, Anleger vor Betrug zu schützen. Das 1919 im US-Bundesstaat Kansas gegründete Unternehmen besteht aus 67 Wertpapierverwaltern aus ganz Nordamerika und arbeitet daran, Kunden von Anlageberatung oder Wertpapieren als Teil eines ergänzenden Regulierungssystems zu schützen, das auf Bundes-, Landes-/Provinz- und Branchenebene funktioniert.
Die North American Securities Administrators Association (NASAA) verstehen
Die NASAA versucht, Investoren dabei zu helfen, Betrug zu erkennen und zu vermeiden, indem sie die Öffentlichkeit aufklärt, Verstöße gegen staatliche und regionale Gesetze untersucht und Durchsetzungsmaßnahmen einleitet. Ihre Mitgliedschaft besteht aus Aufsichtsbehörden, die ernannt oder für karriereorientierte Positionen eingestellt werden können oder der Zuständigkeit der Generalstaatsanwälte ihrer Staaten unterstehen. Diese Aufsichtsbehörden sind verantwortlich für die Lizenzierung von Wertpapierfirmen und Anlageexperten – wie Broker-Dealer und Anlageberater –, die Registrierung bestimmter Wertpapierangebote, die Überprüfung von Finanzangeboten kleiner Unternehmen, die Prüfung der Verkaufspraktiken und Aufzeichnungen von Zweigniederlassungen, die Förderung der Anlegeraufklärung und vor allem , Durchsetzung der staatlichen Wertpapiergesetze .
Zusätzlich zum Schutz der Anleger können einige staatliche Aufsichtsbehörden kleinen Unternehmen dabei helfen, Geld zu sammeln und die Wertpapiergesetze einzuhalten. Einige Aufsichtsbehörden arbeiten möglicherweise in einer Abteilung, die auch Versicherungen oder Banken reguliert
Die Mitglieder der NASAA setzen sich aus Wertpapieraufsichtsbehörden aus allen 50 US-Bundesstaaten, dem District of Columbia, Puerto Rico, den Amerikanischen Jungferninseln, Kanada und Mexiko zusammen. Die Website der NASAA bietet eine Vielzahl von Ressourcen für Investoren und Fachleute, einschließlich eines Betrugszentrums, das aufgelistet ist Top-Anlegerfallen, ein Quiz zur Betrugsaufklärung, Warnsignale für Betrug, Kontaktaufnahme mit einer örtlichen Wertpapieraufsichtsbehörde und Ermittlungen bei einem Makler oder Anlageberater.
Besondere Überlegungen
NASAA-Mitglieder arbeiten innerhalb der Regierung, um Anleger zu schützen und die Integrität der Wertpapierbranche auf folgende Weise zu gewährleisten:
Lizenzierung von Börsenmaklern, Anlageberatungsfirmen (die ein Vermögen von weniger als 100 Millionen US-Dollar verwalten) und Wertpapierfirmen, die im Staat Geschäfte tätigen.
Registrierung bestimmter Wertpapiere, die den Investoren der Staaten angeboten werden.
Untersuchung von Anlegerbeschwerden und potenziellen Fällen von Anlagebetrug
Durchsetzung bundesstaatlicher Wertpapiergesetze durch Geldbußen, Bestrafung, Bereitstellung von Rückerstattungen für Investoren, Verfolgung von Wirtschaftskriminellen und Auferlegung rechtsverbindlicher Abhilfemaßnahmen zur Behebung spezifischer Probleme.
Prüfung von Makler- und Anlageberatungsfirmen, um die Einhaltung der Wertpapiergesetze und die Führung genauer Aufzeichnungen über Kundenkonten sicherzustellen.
Überprüfung bestimmter Angebote, die nicht vom staatlichen Recht ausgenommen sind.
Aufklärung der Anleger über ihre Rechte und Bereitstellung der Werkzeuge und Kenntnisse, die sie benötigen, um fundierte Finanzentscheidungen zu treffen.
Befürwortung der Verabschiedung starker, vernünftiger und konsistenter staatlicher Wertpapiergesetze und -vorschriften.
Die NASAA führt auch die behördlichen Prüfungen der Serien 63,. 65 und 66 durch, die Finanzexperten die Lizenz für die Tätigkeit als Vermittler geben. In den meisten Staaten ist die Serie 63 eine Anforderung für alle registrierten Wertpapieragenten.
Höhepunkte
Es dient dem Schutz von Kunden von Anlageberatung und Wertpapieren als Teil eines komplementären Regulierungssystems, das auf Bundes-, Landes-/Provinz- und Branchenebene funktioniert.
Die NASAA versucht, Investoren dabei zu helfen, Betrug zu erkennen und zu vermeiden, indem sie die Öffentlichkeit aufklärt, Verstöße gegen staatliche und regionale Gesetze untersucht und Vollstreckungsmaßnahmen einleitet.
NASAA ist eine freiwillige Vereinigung, der 67 staatliche, provinzielle und territoriale Wertpapierverwalter in den 50 Bundesstaaten, dem District of Columbia, Puerto Rico, den Amerikanischen Jungferninseln, Kanada und Mexiko angehören.
Die 1919 gegründete North American Securities Administrators Association (NASAA) ist die älteste internationale Regulierungsorganisation, die sich dem Anlegerschutz widmet.
