رابطة مديري الأوراق المالية في أمريكا الشمالية (ناسا)
ما هي جمعية مديري الأوراق المالية في أمريكا الشمالية (ناسا)؟
جمعية مسؤولي الأوراق المالية في أمريكا الشمالية (ناسا) هي منظمة من منظمي الأوراق المالية التي تهدف إلى حماية المستثمرين من الاحتيال. تأسست في عام 1919 في ولاية كانساس الأمريكية ، وتعمل عضويتها المؤلفة من 67 مسؤولاً عن إدارة الأوراق المالية من جميع أنحاء أمريكا الشمالية على حماية العملاء من الاستشارات الاستثمارية أو الأوراق المالية كجزء من نظام تنظيمي تكميلي يعمل على المستوى الفيدرالي ومستوى الولاية / المقاطعة والصناعات.
فهم رابطة مسؤولي الأوراق المالية في أمريكا الشمالية (ناسا)
تسعى ناسا إلى مساعدة المستثمرين في تحديد وتجنب الاحتيال من خلال تثقيف الجمهور ، والتحقيق في انتهاكات قانون الولاية والمقاطعة ، ورفع إجراءات الإنفاذ. تتكون عضويتها من منظمين قد يتم تعيينهم أو تعيينهم لشغل مناصب تركز على الحياة المهنية أو يخضعون لاختصاص المدعين العامين في ولاياتهم. هؤلاء المنظمون مسؤولون عن ترخيص شركات الأوراق المالية ومحترفي الاستثمار - مثل الوسطاء والمتعاملين ومستشاري الاستثمار - وتسجيل بعض عروض الأوراق المالية ، ومراجعة العروض المالية للشركات الصغيرة ، ومراجعة ممارسات مبيعات المكاتب الفرعية وحفظ السجلات ، وتعزيز تثقيف المستثمرين ، والأهم من ذلك ، إنفاذ قوانين الأوراق المالية للدولة .
بالإضافة إلى حماية المستثمرين ، قد تساعد بعض الهيئات التنظيمية الحكومية الشركات الصغيرة في جمع الأموال والالتزام بقوانين الأوراق المالية. قد يعمل بعض المنظمين في قسم ينظم أيضًا التأمين أو الخدمات المصرفية .
تتكون عضوية ناسا من منظمي الأوراق المالية من جميع الولايات الأمريكية الخمسين ، ومقاطعة كولومبيا ، وبورتوريكو ، وجزر فيرجن الأمريكية ، وكندا ، والمكسيك. يتميز موقع ناسا على الويب بمجموعة متنوعة من المستثمرين والموارد المهنية ، بما في ذلك مركز الاحتيال الذي يسرد مصائد كبار المستثمرين ، ومسابقة للتوعية بالاحتيال ، وعلامات حمراء للاحتيال ، وكيفية الاتصال بمنظم محلي للأوراق المالية ، وكيفية التحقيق مع وسيط أو مستشار استثمار.
إعتبارات خاصة
يعمل أعضاء ناسا داخل الحكومة لحماية المستثمرين وضمان سلامة صناعة الأوراق المالية بالطرق التالية:
ترخيص سماسرة البورصة ، وشركات استشارات الاستثمار (التي تدير أصولاً تقل عن 100 مليون دولار) ، وشركات الأوراق المالية التي تمارس الأعمال التجارية في الدولة.
تسجيل بعض الأوراق المالية المطروحة على مستثمري الولايات.
التحقيق في شكاوى المستثمرين وحالات الاحتيال الاستثمارية المحتملة
إنفاذ قوانين الأوراق المالية الحكومية من خلال فرض غرامات ، ومعاقبة ، وتقديم تعويضات للمستثمرين ، ومقاضاة المجرمين ذوي الياقات البيضاء ، وفرض إجراءات علاجية ملزمة قانونًا تهدف إلى تصحيح مشاكل محددة.
فحص شركات الوساطة والاستشارات الاستثمارية للتأكد من الامتثال لقوانين الأوراق المالية والاحتفاظ بسجلات دقيقة لحسابات العملاء.
مراجعة بعض العروض غير المستثناة من قانون الولاية.
توعية المستثمرين بحقوقهم وتوفير الأدوات والمعرفة التي يحتاجونها لاتخاذ قرارات مالية مستنيرة.
الدعوة إلى إصدار قوانين وأنظمة قوية ومعقولة ومتسقة بشأن الأوراق المالية للدولة.
تدير NASAA أيضًا الفحوصات التنظيمية Series 63 و Series 65 و Series 66 ، والتي ترخص للمهنيين الماليين للعمل كوكيل. في معظم الولايات ، تعتبر السلسلة 63 متطلبًا لجميع وكلاء الأوراق المالية المسجلين.
يسلط الضوء
يعمل على حماية العملاء من الاستشارات والأوراق المالية الاستثمارية كجزء من نظام تنظيمي تكميلي يعمل على المستوى الفيدرالي ومستوى الولاية / المقاطعة والصناعات.
تسعى ناسا إلى مساعدة المستثمرين في تحديد وتجنب الاحتيال من خلال تثقيف الجمهور ، والتحقيق في انتهاكات قانون الولاية والمقاطعة ، ورفع إجراءات الإنفاذ.
ناسا هي جمعية تطوعية تتكون عضويتها من 67 مسؤولاً عن إدارة الأوراق المالية في الولايات والمقاطعات والأقاليم في الولايات الخمسين ، ومقاطعة كولومبيا ، وبورتوريكو ، وجزر فيرجن الأمريكية ، وكندا ، والمكسيك.
تم تنظيم رابطة مديري الأوراق المالية في أمريكا الشمالية (NASAA) في عام 1919 ، وهي أقدم منظمة تنظيمية دولية مكرسة لحماية المستثمرين.
