Kuzey Amerika Menkul Kıymet Yöneticileri Derneği (NASAA)

Kuzey Amerika Menkul Kıymet Yöneticileri Derneği (NASAA) Nedir?

Kuzey Amerika Menkul Kıymet Yöneticileri Birliği (NASAA), amacı yatırımcıları dolandırıcılıktan korumak olan menkul kıymetler düzenleyicilerinden oluşan bir organizasyondur. 1919'da ABD'nin Kansas eyaletinde kurulan, Kuzey Amerika'nın dört bir yanından 67 menkul kıymet yöneticisinden oluşan üyeliği , federal, eyalet/bölge ve endüstri düzeylerinde çalışan tamamlayıcı bir düzenleyici sistemin parçası olarak yatırım tavsiyesi veya menkul kıymet müşterilerini korumak için çalışır.

Kuzey Amerika Menkul Kıymet Yöneticileri Derneği'ni (NASAA) Anlamak

NASAA, halkı eğiterek, eyalet ve il yasalarının ihlallerini araştırarak ve icra eylemlerini başlatarak yatırımcıların sahtekarlığı tespit etmelerine ve önlemelerine yardımcı olmayı amaçlamaktadır. Üyeliği, atanabilecek, kariyer odaklı pozisyonlar için işe alınabilecek veya eyaletlerinin Başsavcılarının yargı yetkisi altında bulunan düzenleyicilerden oluşur. Bu düzenleyiciler, menkul kıymet firmaları ve yatırım uzmanlarına ( broker-satıcılar ve yatırım danışmanları gibi) lisans vermekten,. belirli menkul kıymet tekliflerini kaydetmekten, küçük şirketlerin finansal tekliflerini gözden geçirmekten, şube satış uygulamalarını ve kayıt tutmayı denetlemekten, yatırımcı eğitimini teşvik etmekten ve en önemlisi sorumludur. , devlet menkul kıymetler yasalarını uygulamak .

Yatırımcıları korumaya ek olarak, bazı devlet düzenleyicileri küçük işletmelerin para toplamasına ve menkul kıymetler yasalarına uymasına yardımcı olabilir. Bazı düzenleyiciler, sigorta veya bankacılığı da düzenleyen bir departmanda çalışabilir .

NASAA'nın üyeliği, 50 ABD eyaleti, Columbia Bölgesi, Porto Riko, ABD Virjin Adaları, Kanada ve Meksika'dan menkul kıymetler düzenleyicilerinden oluşur.NASAA'nın web sitesinde, bir dolandırıcılık merkezi de dahil olmak üzere çeşitli yatırımcı ve profesyonel kaynaklar bulunur en iyi yatırımcı tuzaklarını, bir dolandırıcılık farkındalık testi, dolandırıcılık kırmızı bayraklarını, yerel bir menkul kıymetler düzenleyicisi ile nasıl iletişim kurulacağını ve bir komisyoncu veya yatırım danışmanının nasıl araştırılacağını listeler.

Özel Hususlar

NASAA üyeleri, yatırımcıları korumak ve menkul kıymetler endüstrisinin bütünlüğünü aşağıdaki şekillerde sağlamak için hükümet bünyesinde çalışır:

Lisans veren borsacılar, yatırım danışmanlığı firmaları (100 milyon dolardan az varlık yönetenler) ve eyalette iş yapan menkul kıymetler firmaları.
Eyaletlerin yatırımcılarına sunulan bazı menkul kıymetlerin kayıt altına alınması.
Yatırımcı şikayetlerini ve potansiyel yatırım dolandırıcılığı vakalarını araştırmak
Para cezası vererek, cezalandırarak, yatırımcılara tazminat sağlayarak, beyaz yakalı suçluları kovuşturarak ve belirli sorunları düzeltmek için tasarlanmış yasal olarak bağlayıcı davranış savunmaları uygulayarak devlet menkul kıymet yasalarını uygulamak.
Menkul kıymetler yasalarına uyumu sağlamak ve müşteri hesaplarının doğru kayıtlarını tutmak için aracılık ve yatırım danışmanlığı şirketlerini incelemek.
Eyalet yasalarından muaf olmayan belirli teklifleri gözden geçirmek.
Yatırımcıları hakları konusunda eğitmek ve bilinçli finansal kararlar almak için ihtiyaç duydukları araçları ve bilgileri sağlamak.
Güçlü, mantıklı ve tutarlı devlet menkul kıymetler yasaları ve düzenlemelerinin geçişini savunmak.

NASAA ayrıca finans uzmanlarına bir aracı olarak işlev görmeleri için lisans veren Series 63,. Series 65 ve Series 66 düzenleyici sınavlarını da yönetir. Çoğu eyalette Series 63, tüm kayıtlı menkul kıymetler acenteleri için bir gerekliliktir.

##Öne çıkanlar

Federal, eyalet/bölge ve endüstri düzeylerinde çalışan tamamlayıcı bir düzenleyici sistemin parçası olarak yatırım tavsiyesi ve menkul kıymet müşterilerini korumak için çalışır.
NASAA, halkı eğiterek, eyalet ve eyalet yasalarının ihlallerini araştırarak ve icra davaları açarak yatırımcıların sahtekarlığı tespit etmelerine ve önlemelerine yardımcı olmayı amaçlamaktadır.
NASAA, 50 eyalet, Columbia Bölgesi, Porto Riko, ABD Virgin Adaları, Kanada ve Meksika'daki 67 eyalet, eyalet ve bölgesel menkul kıymetler yöneticisinden oluşan gönüllü bir dernektir.
1919'da düzenlenen Kuzey Amerika Menkul Kıymet Yöneticileri Birliği (NASAA), yatırımcıların korunmasına adanmış en eski uluslararası düzenleyici kuruluştur.