Экзамен серии 66

Что такое серия 66?

Серия 66 — это экзамен и лицензия, которые предназначены для квалификации лиц в качестве представителей инвестиционного консультанта или агентов по ценным бумагам. Серия 66, также известная как Единый комбинированный экзамен по законодательству штата, охватывает темы, связанные с предоставлением инвестиционных консультаций и осуществлением операций с ценными бумагами для клиентов.

По состоянию на декабрь 2018 года Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг (NASAA), которая разрабатывает экзамен Series 66, обновила свои вопросы в связи с недавними изменениями в налоговом кодексе. Вопросы с использованием налогового кодекса 2018 года были развернуты в январе 2019 года.

Понимание серии 66

Сертификация Series 66 была разработана NASAA на основе запросов отрасли. Экзамен проводится Регулирующим органом финансовой индустрии (FINRA), который также отвечает за обработку и распространение результатов тестирования. Экзамен FINRA серии 7 является обязательным условием серии 66, а это означает, что его необходимо успешно сдать вместе с серией 66, прежде чем кандидат сможет подать заявку на регистрацию в штате.

Нет никакого порядка, в котором должны быть взяты Серии 7 и Серии 66. Лица, сдавшие Серию 7, могут сдать Серию 66, чтобы избежать сдачи более сложного экзамена Серии 65 .

Структура экзамена серии 66

Содержание экзамена Series 66 включает 100 вопросов с несколькими вариантами ответов, которые оцениваются, и 10 вопросов предварительного теста, которые не оцениваются. Кандидаты имеют максимальное время 150 минут, чтобы завершить экзамен.

Чтобы получить проходной балл, кандидат должен правильно ответить на 73 из 100 оцениваемых вопросов. Администратор экзамена предоставляет электронные калькуляторы для использования кандидатами, и это единственные калькуляторы, разрешенные в экзаменационной комнате. В комплекте маркер и белая доска.

К любому, кто уличен в списывании или попытке списывания на экзамене Series 66, применяются суровые наказания.

В экзаменационной комнате не допускаются никакие учебные или справочные материалы любого рода, и для любого, кто был уличен в мошенничестве или попытке мошенничества, предусмотрены суровые наказания. Работодатель физического лица может зарегистрировать кандидата на экзамен, заполнив форму U4 или форму U-10 и заплатив экзаменационный сбор в размере 165 долларов США. Информационная страница FINRA Series 66 содержит дополнительную информацию.

Содержание экзамена Series 66

NASAA обновляет информацию о содержании экзамена и публикует ее в Интернете. По состоянию на март 2019 года экзаменационные вопросы распределяются следующим образом:

• Экономические факторы и бизнес-информация (5%): Этот раздел включает пять вопросов по финансовой отчетности (например, финансовые коэффициенты, документы SEC и годовые отчеты), количественные методы (такие как внутренняя норма прибыли и чистая приведенная стоимость). ) и виды риска (такие как рыночный, процентный, инфляционный, политический, ликвидный и другие риски).

• Характеристики инвестиционного инструмента (20%): 20 вопросов в этом разделе включают, но не ограничиваются: методы, используемые для оценки ценных бумаг с фиксированным доходом, типы и характеристики производных ценных бумаг, альтернативные инвестиции и основанные на страховании товары.

• Рекомендации и стратегии инвестирования клиентов/клиентов (30%): 30 вопросов в этом разделе включают, но не ограничиваются: типы клиентов (включая частных лиц, предприятия, трасты и недвижимость), профили клиентов (включая финансовые цели, текущее финансовое состояние и устойчивость к риску), теория рынка капитала, стратегии управления портфелем, налоговые соображения, пенсионное планирование, торговые счета и оценка эффективности.

• Законы, положения и руководящие принципы, включая запрет на неэтичную деловую практику (45%): Этот раздел включает 45 вопросов о государственных и федеральных законах о ценных бумагах, а также соответствующие правила и положения, этические нормы и фидуциарные обязательства.

Особенности

• Лица, желающие стать представителями консультантов по инвестициям или агентами по ценным бумагам, должны сдать экзамены Серии 66 и Серии 7.

• Экзамен Series 66 состоит из 100 вопросов с несколькими вариантами ответов, и кандидат должен правильно ответить на 73 из этих вопросов, чтобы пройти его.

• Комплексный экзамен охватывает такие темы, как экономические факторы, характеристики инвестиционных инструментов, рекомендации по инвестициям для клиентов/клиентов, а также законы и правила.