North American Securities Administrators Association (NASAA)
Hvad er North American Securities Administrators Association (NASAA)?
North American Securities Administrators Association (NASAA) er en organisation af værdipapirtilsynsmyndigheder, hvis formål er at beskytte investorer mod svindel. Grundlagt i 1919 i den amerikanske stat Kansas, dets medlemskab af 67 værdipapiradministratorer fra hele Nordamerika arbejder for at beskytte kunder af investeringsrådgivning eller værdipapirer som en del af et komplementært reguleringssystem, der fungerer på føderalt, stats-/provinsniveau og industriniveau.
Forståelse af North American Securities Administrators Association (NASAA)
NASAA søger at hjælpe investorer med at identificere og undgå bedrageri ved at uddanne offentligheden, undersøge overtrædelser af stats- og provinslovgivningen og indgive håndhævelsesforanstaltninger. Dets medlemskab består af regulatorer, der kan udpeges, ansættes til karrierefokuserede stillinger eller er under jurisdiktionen af deres staters generaladvokater. Disse tilsynsmyndigheder er ansvarlige for at give licens til værdipapirfirmaer og investeringsprofessionelle – såsom mæglere og investeringsrådgivere – at registrere visse værdipapirudbud, gennemgå finansielle tilbud fra små virksomheder, revidere filialkontorers salgspraksis og registrering, fremme investoruddannelse og vigtigst af alt. , håndhævelse af statens værdipapirlove
Ud over at beskytte investorer kan nogle statslige regulatorer hjælpe små virksomheder med at rejse penge og forblive i overensstemmelse med værdipapirlovgivningen. Nogle tilsynsmyndigheder arbejder muligvis i en afdeling , der også regulerer forsikring eller bankvirksomhed
NASAA's medlemskab består af værdipapirtilsynsmyndigheder fra alle 50 amerikanske stater, District of Columbia, Puerto Rico, De amerikanske Jomfruøer, Canada og Mexico. NASAA 's hjemmeside indeholder en række investor- og professionelle ressourcer, herunder et svindelcenter, der viser top investorfælder, en quiz om bevidsthed om svindel, røde flag for svindel, hvordan man kontakter en lokal værdipapirtilsynsmyndighed, og hvordan man undersøger en mægler eller investeringsrådgiver.
Særlige overvejelser
NASAA-medlemmer arbejder inden for regeringen for at beskytte investorer og sikre værdipapirindustriens integritet på følgende måder:
Licenserende børsmæglere, investeringsrådgiverfirmaer (dem, der forvalter mindre end $100 millioner i aktiver) og værdipapirfirmaer, der driver forretning i staten.
Registrering af visse værdipapirer udbudt til staternes investorer.
Undersøgelse af investorklager og potentielle tilfælde af investeringsbedrageri
Håndhævelse af statslige værdipapirlove ved at bøde, straffe, yde erstatning til investorer, retsforfølge hvidkravekriminelle og pålægge juridisk bindende adfærdsmidler designet til at rette op på specifikke problemer.
Undersøgelse af mægler- og investeringsrådgiverfirmaer for at sikre overholdelse af værdipapirlovgivningen og vedligeholdelse af nøjagtige registreringer af klientkonti.
Gennemgang af visse tilbud, der ikke er undtaget fra statslovgivningen.
Uddanne investorer om deres rettigheder og give de værktøjer og viden, de har brug for til at træffe informerede økonomiske beslutninger.
Fortaler for vedtagelsen af stærke, fornuftige og konsekvente statslige værdipapirlove og regler.
NASAA administrerer også Series 63,. Series 65 og Series 66 regulatoriske undersøgelser, som giver finansielle fagfolk licens til at fungere som agent. I de fleste stater er Series 63 et krav for alle registrerede værdipapiragenter.
Højdepunkter
Det arbejder for at beskytte kunder af investeringsrådgivning og værdipapirer som en del af et komplementært reguleringssystem, der fungerer på føderalt, stats-/provinsniveau og industriniveau.
NASAA søger at hjælpe investorer med at identificere og undgå bedrageri ved at uddanne offentligheden, undersøge overtrædelser af stats- og provinslovgivningen og indgive håndhævelsesforanstaltninger.
NASAA er en frivillig forening, hvis medlemskab består af 67 statslige, provins- og territoriale værdipapiradministratorer i de 50 stater, District of Columbia, Puerto Rico, De amerikanske Jomfruøer, Canada og Mexico.
Organiseret i 1919, North American Securities Administrators Association (NASAA) er den ældste internationale regulatoriske organisation, der er dedikeret til investorbeskyttelse.
