Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA)
¿Qué es la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA)?
La Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA) es una organización de reguladores de valores cuyo objetivo es proteger a los inversores del fraude. Fundada en 1919 en el estado estadounidense de Kansas, su membresÃa de 67 administradores de valores de toda América del Norte trabaja para proteger a los clientes de asesoramiento sobre inversiones o valores como parte de un sistema regulatorio complementario que funciona a nivel federal, estatal/provincial y a nivel industrial.
Comprender la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA)
NASAA busca ayudar a los inversionistas a identificar y evitar el fraude educando al público, investigando las violaciones de las leyes estatales y provinciales y presentando acciones de ejecución. Su membresÃa está compuesta por reguladores que pueden ser designados, contratados para puestos enfocados en la carrera o están bajo la jurisdicción de los Fiscales Generales de sus estados. Estos reguladores son responsables de otorgar licencias a las empresas de valores y a los profesionales de la inversión, como agentes de bolsa y asesores de inversiones,. registrar ciertas ofertas de valores, revisar las ofertas financieras de las pequeñas empresas, auditar las prácticas de venta y el mantenimiento de registros de las sucursales, promover la educación de los inversores y, lo que es más importante, , haciendo cumplir las leyes estatales de valores .
Además de proteger a los inversionistas, algunos reguladores estatales pueden ayudar a las pequeñas empresas a recaudar dinero y cumplir con las leyes de valores. Algunos reguladores pueden trabajar en un departamento que también regula los seguros o la banca .
La membresÃa de NASAA está compuesta por reguladores de valores de los 50 estados de EE. UU., el Distrito de Columbia, Puerto Rico, las Islas VÃrgenes de EE. UU., Canadá y México. El sitio web de NASAA presenta una variedad de recursos para inversores y profesionales, incluido un centro de fraude que enumera principales trampas para inversionistas, un cuestionario de concientización sobre fraude, señales de alerta de fraude, cómo comunicarse con un regulador local de valores y cómo investigar a un corredor o asesor de inversiones.
Consideraciones Especiales
Los miembros de la NASAA trabajan dentro del gobierno para proteger a los inversores y garantizar la integridad de la industria de valores de las siguientes maneras:
Corredores de bolsa que otorgan licencias, firmas asesoras de inversiones (aquellas que administran menos de $100 millones en activos) y firmas de valores que realizan negocios en el estado.
Registro de ciertos valores ofrecidos a los inversionistas de los estados.
Investigar las quejas de los inversores y los posibles casos de fraude de inversiones.
Hacer cumplir las leyes estatales de valores multando, sancionando, proporcionando restitución a los inversores, enjuiciando a los delincuentes de cuello blanco e imponiendo remedios de conducta legalmente vinculantes diseñados para corregir problemas especÃficos.
Examinar las empresas de corretaje y asesorÃa de inversiones para garantizar el cumplimiento de las leyes de valores y el mantenimiento de registros precisos de las cuentas de los clientes.
Revisar ciertas ofertas que no están exentas de la ley estatal.
Educar a los inversores sobre sus derechos y proporcionarles las herramientas y el conocimiento que necesitan para tomar decisiones financieras informadas.
Abogar por la aprobación de leyes y reglamentos de valores estatales fuertes, sensatos y consistentes.
La NASAA también administra los exámenes reglamentarios de la Serie 63,. la Serie 65 y la Serie 66,. que otorgan licencias a los profesionales financieros para funcionar como agentes. En la mayorÃa de los estados, la Serie 63 es un requisito para todos los agentes de valores registrados.
Reflejos
Funciona para proteger a los clientes de asesorÃa de inversiones y valores como parte de un sistema regulatorio complementario que funciona a nivel federal, estatal/provincial y de la industria.
NASAA busca ayudar a los inversionistas a identificar y evitar el fraude al educar al público, investigar las violaciones de las leyes estatales y provinciales y presentar acciones de cumplimiento.
NASAA es una asociación voluntaria cuya membresÃa consiste en 67 administradores de valores estatales, provinciales y territoriales en los 50 estados, el Distrito de Columbia, Puerto Rico, las Islas VÃrgenes de EE. UU., Canadá y México.
Organizada en 1919, la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA) es la organización reguladora internacional más antigua dedicada a la protección de los inversores.
