Associação Norte-Americana de Administradores de Valores Mobiliários (NASAA)
O que é a Associação Norte-Americana de Administradores de Valores Mobiliários (NASAA)?
A North American Securities Administrators Association (NASAA) é uma organização de reguladores de valores mobiliários cujo objetivo é proteger os investidores contra fraudes. Fundada em 1919 no estado americano de Kansas, sua associação de 67 administradores de valores mobiliários de toda a América do Norte trabalha para proteger clientes de consultoria de investimentos ou valores mobiliários como parte de um sistema regulatório complementar que funciona nos níveis federal, estadual/provincial e da indústria.
Entendendo a Associação Norte-Americana de Administradores de Valores Mobiliários (NASAA)
A NASAA procura ajudar os investidores a identificar e evitar fraudes educando o público, investigando violações de leis estaduais e provinciais e arquivando ações de fiscalização. Seu quadro de membros é formado por reguladores que podem ser indicados, contratados para cargos de carreira ou sob a jurisdição dos procuradores-gerais de seus estados. Esses reguladores são responsáveis por licenciar empresas de valores mobiliários e profissionais de investimento - como corretoras e consultores de investimentos - registrando certas ofertas de valores mobiliários, revisando ofertas financeiras de pequenas empresas, auditando práticas de vendas de filiais e manutenção de registros, promovendo a educação do investidor e, o mais importante, , fazendo cumprir as leis estaduais de valores mobiliários .
Além de proteger os investidores, alguns reguladores estaduais podem ajudar as pequenas empresas a arrecadar dinheiro e permanecer em conformidade com as leis de valores mobiliários. Alguns reguladores podem trabalhar em um departamento que também regula seguros ou bancos .
A associação da NASAA é composta por reguladores de valores mobiliários de todos os 50 estados dos EUA, Distrito de Colúmbia, Porto Rico, Ilhas Virgens Americanas, Canadá e México.O site da NASAA apresenta uma variedade de recursos para investidores e profissionais, incluindo um centro de fraude que lista as principais armadilhas para investidores, um questionário de conscientização sobre fraudes, alertas de fraude, como entrar em contato com um regulador de valores mobiliários local e como investigar um corretor ou consultor de investimentos.
Considerações Especiais
Os membros da NASAA trabalham dentro do governo para proteger os investidores e garantir a integridade do setor de valores mobiliários das seguintes maneiras:
Licenciamento de corretoras de valores, firmas de consultoria de investimentos (as que administram menos de US$ 100 milhões em ativos) e firmas de valores mobiliários que realizam negócios no estado.
Registrar determinados títulos oferecidos aos investidores dos estados.
Investigação de reclamações de investidores e possíveis casos de fraude de investimento
Fazer cumprir as leis estaduais de valores mobiliários, multando, penalizando, fornecendo restituição aos investidores, processando criminosos de colarinho branco e impondo defesas de conduta juridicamente vinculantes destinadas a corrigir problemas específicos.
Examinar corretoras e empresas de consultoria de investimentos para garantir o cumprimento das leis de valores mobiliários e a manutenção de registros precisos das contas dos clientes.
Rever determinadas ofertas que não estão isentas da lei estadual.
Educar os investidores sobre seus direitos e fornecer as ferramentas e os conhecimentos necessários para tomar decisões financeiras informadas.
Advogar a aprovação de leis e regulamentos de valores mobiliários estaduais fortes, sensatas e consistentes.
A NASAA também administra os exames regulatórios da Série 63,. Série 65 e Série 66,. que licencia profissionais financeiros para atuarem como agentes. Na maioria dos estados, a Série 63 é um requisito para todos os agentes de valores mobiliários registrados.
##Destaques
Ele trabalha para proteger os clientes de consultoria de investimentos e valores mobiliários como parte de um sistema regulatório complementar que funciona nos níveis federal, estadual/provincial e da indústria.
A NASAA procura ajudar os investidores a identificar e evitar fraudes educando o público, investigando violações de leis estaduais e provinciais e arquivando ações de fiscalização.
A NASAA é uma associação voluntária cujos membros consistem em 67 administradores de títulos estaduais, provinciais e territoriais nos 50 estados, Distrito de Columbia, Porto Rico, Ilhas Virgens Americanas, Canadá e México.
Organizada em 1919, a North American Securities Administrators Association (NASAA) é a mais antiga organização reguladora internacional dedicada à proteção do investidor.
