North American Securities Administrators Association (NASAA)

Hva er North American Securities Administrators Association (NASAA)?

North American Securities Administrators Association (NASAA) er en organisasjon av verdipapirregulatorer som har som mål å beskytte investorer mot svindel. Grunnlagt i 1919 i den amerikanske delstaten Kansas, og medlemskapet av 67 verdipapiradministratorer fra hele Nord-Amerika jobber for å beskytte kunder av investeringsrådgivning eller verdipapirer som en del av et komplementært reguleringssystem som fungerer på føderalt, statlig/provinsielt nivå og industrinivå.

Forstå North American Securities Administrators Association (NASAA)

NASAA søker å hjelpe investorer med å identifisere og unngå svindel ved å utdanne publikum, etterforske brudd på statlige og provinsielle lover og inngi håndhevelsestiltak. Medlemskapet består av regulatorer som kan utnevnes, ansettes for karrierefokuserte stillinger, eller som er under jurisdiksjonen til statens riksadvokater. Disse regulatorene er ansvarlige for å lisensiere verdipapirforetak og investeringseksperter – som meglere og investeringsrådgivere – for å registrere visse verdipapirtilbud, gjennomgå finansielle tilbud fra små selskaper, revidere salgspraksis og journalføring av avdelingskontorer, fremme investorutdanning og viktigst av alt. , håndheving av statlige verdipapirlover .

I tillegg til å beskytte investorer, kan noen statlige regulatorer hjelpe små bedrifter med å skaffe penger og holde seg i samsvar med verdipapirlovgivningen. Noen regulatorer kan jobbe i en avdeling som også regulerer forsikring eller bankvirksomhet .

NASAAs medlemskap består av verdipapirregulatorer fra alle 50 amerikanske stater, District of Columbia, Puerto Rico, De amerikanske jomfruøyene, Canada og Mexico. NASAAs nettsted inneholder en rekke investor- og profesjonelle ressurser, inkludert et svindelsenter som viser de beste investorfellene, en quiz om bevissthet om svindel, røde flagg for svindel, hvordan du kontakter en lokal verdipapirtilsynsmyndighet og hvordan du undersøker en megler eller investeringsrådgiver.

Spesielle hensyn

NASAA-medlemmer jobber i regjeringen for å beskytte investorer og sikre integriteten til verdipapirindustrien på følgende måter:

Lisensiere aksjemeglere, investeringsrådgiverfirmaer (de som forvalter mindre enn 100 millioner dollar i eiendeler), og verdipapirfirmaer som driver virksomhet i staten.
Registrering av visse verdipapirer som tilbys til statenes investorer.
Undersøke investorklager og potensielle tilfeller av investeringssvindel
Håndheve statlige verdipapirlover ved å bøtelegge, straffe, gi erstatning til investorer, straffeforfølge hvitsnippforbrytere og pålegge juridisk bindende atferdsforsvar designet for å rette opp spesifikke problemer.
Undersøke megler- og investeringsrådgiverfirmaer for å sikre overholdelse av verdipapirlover og vedlikehold av nøyaktige registreringer av klientkontoer.
Gjennomgå visse tilbud som ikke er unntatt fra statlig lov.
Lære investorer om rettighetene deres og gi verktøyene og kunnskapen de trenger for å ta informerte økonomiske beslutninger.
Tale for gjennomføring av sterke, fornuftige og konsistente statlige verdipapirlover og -forskrifter.

NASAA administrerer også serie 63,. serie 65 og serie 66 regulatoriske undersøkelser, som lisensierer finanspersonell til å fungere som agent. I de fleste stater er Series 63 et krav for alle registrerte verdipapiragenter.

##Høydepunkter

– Det fungerer for å beskytte kunder av investeringsrådgivning og verdipapirer som en del av et komplementært reguleringssystem som fungerer på føderalt, statlig/provinsielt og bransjenivå.

NASAA søker å hjelpe investorer med å identifisere og unngå svindel ved å utdanne publikum, etterforske brudd på statlige og provinsielle lover og inngi håndhevelsestiltak.
NASAA er en frivillig forening hvis medlemskap består av 67 statlige, provinsielle og territoriale verdipapiradministratorer i de 50 statene, District of Columbia, Puerto Rico, De amerikanske jomfruøyene, Canada og Mexico.
Organisert i 1919, North American Securities Administrators Association (NASAA) er den eldste internasjonale regulatoriske organisasjonen viet til investorbeskyttelse.