Samtök verðbréfastjórnenda í Norður-Ameríku (NASAA)

Hvað er samtök verðbréfastjórnenda í Norður-Ameríku (NASAA)?

The North American Securities Administrators Association (NASAA) eru samtök verðbréfaeftirlitsaðila sem hafa það að markmiði að vernda fjárfesta fyrir svikum. Stofnað árið 1919 í Kansas fylki í Bandaríkjunum, aðild þess 67 verðbréfastjórnenda víðsvegar um Norður-Ameríku vinnur að því að vernda viðskiptavini fjárfestingarráðgjafar eða verðbréfa sem hluti af viðbótarreglukerfi sem virkar á alríkis-, fylkis-/héraðs- og iðnaðarstigi.

Að skilja samtök verðbréfastjórnenda í Norður-Ameríku (NASAA)

NASAA leitast við að hjálpa fjárfestum að bera kennsl á og forðast svik með því að fræða almenning, rannsaka brot á lögum ríkisins og héraða og leggja fram fullnustuaðgerðir. Aðild þess samanstendur af eftirlitsaðilum sem kunna að vera skipaðir, ráðnir í starfsmiðaðar stöður eða eru undir lögsögu ríkissaksóknara ríkja sinna. Þessir eftirlitsaðilar eru ábyrgir fyrir því að veita verðbréfafyrirtækjum og fjárfestingarsérfræðingum leyfi - svo sem miðlara og fjárfestingarráðgjafa - til að skrá tiltekin verðbréfaútboð, fara yfir fjármálaútboð lítilla fyrirtækja, endurskoða söluhætti útibúa og skráningu, efla fræðslu fjárfesta og síðast en ekki síst. , framfylgja lögum um ríkisverðbréf

Auk þess að vernda fjárfesta geta sumir ríkiseftirlitsaðilar hjálpað litlum fyrirtækjum að afla fjár og halda sig í samræmi við verðbréfalög. Sumir eftirlitsaðilar gætu starfað í deild sem einnig stjórnar tryggingum eða bankastarfsemi

Aðild NASAA samanstendur af verðbréfaeftirlitsaðilum frá öllum 50 ríkjum Bandaríkjanna, District of Columbia, Púertó Ríkó, Bandarísku Jómfrúaeyjunum, Kanada og Mexíkó. Vefsvæði NASAA býður upp á margs konar fjárfesta- og fagaðila, þar á meðal svikamiðstöð sem sýnir lista yfir helstu fjárfestagildrur, spurningakeppni um vitundarvakningu um svik, rauðir fánar um svik, hvernig á að hafa samband við staðbundið verðbréfaeftirlit og hvernig á að rannsaka miðlara eða fjárfestingarráðgjafa.

Sérstök atriði

Meðlimir NASAA vinna innan ríkisstjórnarinnar til að vernda fjárfesta og tryggja heilindi verðbréfaiðnaðarins á eftirfarandi hátt:

Leyfi til verðbréfamiðlara, fjárfestingarráðgjafafyrirtækja (þau sem hafa umsjón með minna en $100 milljónum í eignum) og verðbréfafyrirtækja sem stunda viðskipti í ríkinu.
Skráning ákveðin verðbréfa sem fjárfestum ríkjanna bjóðast.
Rannsaka kvartanir fjárfesta og hugsanleg tilvik um fjárfestingarsvik
Framfylgja lögum um ríkisverðbréf með því að sekta, refsa, veita fjárfestum skaðabætur, lögsækja hvítflibbaglæpamenn og beita lagalega bindandi háttsemisúrræðum sem ætlað er að leiðrétta ákveðin vandamál.
Skoða verðbréfa- og fjárfestingaráðgjafafyrirtæki til að tryggja að farið sé að verðbréfalögum og viðhalda nákvæmum skrám yfir reikninga viðskiptavina.
Farið yfir ákveðin tilboð sem eru ekki undanþegin ríkislögum.
Fræða fjárfesta um réttindi sín og útvega þau tæki og þekkingu sem þeir þurfa til að taka upplýstar fjárhagslegar ákvarðanir.
Tala fyrir samþykkt sterkra, skynsamlegra og samkvæmra laga og reglna um ríkisverðbréf.

NASAA sér einnig um eftirlitspróf í röð 63,. 65 og 66,. sem veitir fjármálasérfræðingum leyfi til að starfa sem umboðsmaður. Í flestum ríkjum er Series 63 krafa fyrir alla skráða verðbréfaumboða.

Hápunktar

Það vinnur að því að vernda viðskiptavini fyrir fjárfestingarráðgjöf og verðbréf sem hluti af viðbótarreglukerfi sem virkar á sambands-, fylkis-/héraðs- og iðnaðarstigi.
NASAA leitast við að hjálpa fjárfestum að bera kennsl á og forðast svik með því að fræða almenning, rannsaka brot á lögum ríkisins og héraða og leggja fram fullnustuaðgerðir.
NASAA er sjálfboðaliðasamtök þar sem aðild að 67 ríkis-, héraðs- og yfirráðamönnum verðbréfa í 50 ríkjunum, District of Columbia, Puerto Rico, Bandarísku Jómfrúaeyjunum, Kanada og Mexíkó.
Samtök verðbréfastjórnenda í Norður-Ameríku (NASAA) voru stofnuð árið 1919 og eru elstu alþjóðlegu eftirlitsstofnunin sem helgar sig fjárfestavernd.