北米証券監督者協会（NASAA）

##北米証券監督者協会（NASAA）とは何ですか？

北米証券監督者協会（NASAA）は、投資家を詐欺から保護することを目的とした証券規制当局の組織です。 1919年に米国カンザス州で設立され、北米全土からの67人の証券管理者のメンバーシップは、連邦、州/州、および業界レベルで機能する補完的な規制システムの一部として、投資アドバイスまたは証券の顧客を保護するために機能します。

##北米証券監督者協会（NASAA）を理解する

NASAAは、一般の人々を教育し、州法および州法の違反を調査し、執行措置を講じることにより、投資家が不正を特定して回避できるよう支援することを目指しています。そのメンバーシップは、任命されるか、キャリアに焦点を当てたポジションに雇用されるか、または州の司法長官の管轄下にある規制当局で構成されています。これらの規制当局は、証券会社や投資専門家（ブローカーディーラーや投資顧問など）にライセンスを供与し、特定の証券オファリングの登録、小企業の金融オファリングのレビュー、支店の販売慣行と記録管理の監査、投資家教育の促進を担当しています。 、州の証券法を施行する。

投資家を保護することに加えて、一部の州の規制当局は、中小企業が資金を調達し、証券法を遵守し続けるのを支援する場合があります。一部の規制当局は、保険や銀行も規制している部門で働いている場合があります。

NASAAのメンバーシップは、米国の50州すべて、コロンビア特別区、プエルトリコ、米国バージン諸島、カナダ、メキシコの証券規制当局で構成されています。NASAAのウェブサイトには、詐欺センターを含むさまざまな投資家や専門家のリソースが掲載されています。上位の投資家の罠、詐欺認識クイズ、詐欺の危険信号、地元の証券規制当局への連絡方法、ブローカーまたは投資顧問の調査方法がリストされています。

##特別な考慮事項

NASAAのメンバーは、政府内で投資家を保護し、次の方法で証券業界の完全性を確保するために活動しています。

-株式仲買人、投資顧問会社（1億ドル未満の資産を管理している会社）、および州で事業を行う証券会社のライセンス。

-州の投資家に提供される特定の証券を登録する。

-投資家の苦情と投資詐欺の潜在的なケースの調査

-罰金、罰則、投資家への賠償金の提供、ホワイトカラー犯罪者の起訴、特定の問題を修正するために設計された法的拘束力のある行為の防御を課すことにより、州の証券法を施行します。

-証券法の遵守と顧客口座の正確な記録の維持を確実にするために証券会社と投資顧問会社を調査します。

-州法から免除されていない特定の製品のレビュー。

-投資家に彼らの権利について教育し、情報に基づいた財務上の意思決定を行うために必要なツールと知識を提供します。

-強力で、賢明で、一貫性のある州の証券法および規制の通過を提唱します。

NASAAはまた、シリーズ63 、シリーズ65 、およびシリーズ66の規制試験を管理しており、金融専門家が代理人として機能することを許可しています。ほとんどの州では、シリーズ63はすべての登録証券代理店の要件です。

##ハイライト

-連邦、州/地方、および業界レベルで機能する補完的な規制システムの一部として、投資アドバイスおよび証券の顧客を保護するために機能します。

-NASAAは、一般の人々を教育し、州法および州法の違反を調査し、執行措置を講じることにより、投資家が不正を特定して回避できるよう支援しようとしています。

-NASAAは、50州、コロンビア特別区、プエルトリコ、米領バージン諸島、カナダ、およびメキシコの67の州、州、および準州の証券管理者で構成される任意団体です。

-1919年に組織された北米証券監督者協会（NASAA）は、投資家保護を専門とする最古の国際規制組織です。