Stowarzyszenie Administratorów Papierów Wartościowych w Ameryce Północnej (NASAA)
Co to jest Stowarzyszenie Administratorów Papierów Wartościowych w Ameryce Północnej (NASAA)?
Północnoamerykańskie Stowarzyszenie Administratorów Papierów Wartościowych (NASAA) to organizacja organów nadzoru papierów wartościowych, której celem jest ochrona inwestorów przed oszustwami. Założona w 1919 r. w amerykańskim stanie Kansas, skupia 67 administratorów papierów wartościowych z całej Ameryki Północnej, aby chronić klientów korzystających z doradztwa inwestycyjnego lub papierów wartościowych w ramach uzupełniającego systemu regulacyjnego, który działa na poziomie federalnym, stanowym/prowincjonalnym i branżowym.
Zrozumienie Północnoamerykańskiego Stowarzyszenia Administratorów Papierów Wartościowych (NASAA)
NASAA stara się pomagać inwestorom w identyfikowaniu i unikaniu oszustw poprzez edukowanie opinii publicznej, badanie naruszeń prawa stanowego i prowincjonalnego oraz wszczynanie działań egzekucyjnych. Jej członkowie składają się z regulatorów, którzy mogą być powoływani, zatrudniani na stanowiska związane z karierą lub podlegają jurysdykcji prokuratorów generalnych swoich stanów. Te organy regulacyjne są odpowiedzialne za licencjonowanie firm papierów wartościowych i specjalistów inwestycyjnych — takich jak brokerzy i doradcy inwestycyjni — rejestrowanie niektórych ofert papierów wartościowych, przeglądanie ofert finansowych małych spółek, badanie praktyk sprzedaży w oddziałach i prowadzenie dokumentacji, promowanie edukacji inwestorów i, co najważniejsze , egzekwowanie stanowych przepisów dotyczących papierów wartościowych .
Oprócz ochrony inwestorów, niektóre stanowe organy regulacyjne mogą pomagać małym firmom w zbieraniu pieniędzy i przestrzeganiu przepisów dotyczących papierów wartościowych. Niektórzy regulatorzy mogą pracować w departamencie, który reguluje również ubezpieczenia lub bankowość .
Członkostwo NASAA składa się z organów nadzoru papierów wartościowych ze wszystkich 50 stanów USA, Dystryktu Kolumbii, Portoryko, Wysp Dziewiczych Stanów Zjednoczonych, Kanady i Meksyku. Strona internetowa NASAA zawiera różnorodne zasoby dla inwestorów i specjalistów, w tym centrum oszustw zawiera listę najlepszych pułapek dla inwestorów, quiz dotyczący świadomości nadużyć finansowych, sygnały ostrzegawcze dotyczące oszustw, informacje o tym, jak skontaktować się z lokalnym organem nadzoru papierów wartościowych oraz jak zbadać brokera lub doradcę inwestycyjnego.
Uwagi specjalne
Członkowie NASAA pracują w ramach rządu w celu ochrony inwestorów i zapewnienia integralności branży papierów wartościowych w następujący sposób:
Licencjonowanie maklerów giełdowych, firm doradców inwestycyjnych (zarządzających aktywami o wartości poniżej 100 mln USD) oraz firm zajmujących się obrotem papierami wartościowymi, które prowadzą działalność w stanie.
Rejestracja określonych papierów wartościowych oferowanych inwestorom stanowym.
Badanie skarg inwestorów i potencjalnych przypadków oszustw inwestycyjnych
Egzekwowanie stanowych przepisów dotyczących papierów wartościowych poprzez nakładanie grzywien, nakładanie kar, zapewnianie zadośćuczynienia inwestorom, ściganie przestępców białych kołnierzyków oraz narzucanie prawnie wiążących środków obronnych mających na celu naprawienie określonych problemów.
Badanie firm maklerskich i doradców inwestycyjnych w celu zapewnienia zgodności z przepisami dotyczącymi papierów wartościowych i prowadzenia dokładnej ewidencji rachunków klientów.
Przeglądanie niektórych ofert, które nie są zwolnione z prawa stanowego.
Edukowanie inwestorów na temat ich praw oraz dostarczanie narzędzi i wiedzy, których potrzebują do podejmowania świadomych decyzji finansowych.
Opowiadanie się za wprowadzeniem mocnych, rozsądnych i spójnych przepisów i regulacji dotyczących papierów wartościowych.
NASAA administruje również egzaminami regulacyjnymi Serii 63,. Serii 65 i Serii 66,. które licencjonują specjalistów finansowych do pełnienia funkcji agenta. W większości stanów seria 63 jest wymagana dla wszystkich zarejestrowanych agentów papierów wartościowych.
##Przegląd najważniejszych wydarzeń
Działa w celu ochrony klientów doradztwa inwestycyjnego i papierów wartościowych w ramach uzupełniającego systemu regulacyjnego, który działa na poziomie federalnym, stanowym/prowincjonalnym i branżowym.
NASAA stara się pomóc inwestorom w identyfikowaniu i unikaniu oszustw poprzez edukowanie opinii publicznej, badanie naruszeń prawa stanowego i prowincjonalnego oraz wszczynanie działań egzekucyjnych.
NASAA jest dobrowolnym stowarzyszeniem, którego członkami jest 67 stanowych, prowincjonalnych i terytorialnych administratorów papierów wartościowych z 50 stanów, Dystryktu Kolumbii, Portoryko, Wysp Dziewiczych Stanów Zjednoczonych, Kanady i Meksyku.
Założone w 1919 r. Stowarzyszenie Administratorów Papierów Wartościowych Ameryki Północnej (NASAA) jest najstarszą międzynarodową organizacją regulacyjną zajmującą się ochroną inwestorów.
