North American Securities Administrators Association (NASAA)

Vad är North American Securities Administrators Association (NASAA)?

North American Securities Administrators Association (NASAA) är en organisation av värdepapperstillsynsmyndigheter vars syfte är att skydda investerare från bedrägerier. Dess medlemskap av 67 värdepappersadministratörer från hela Nordamerika grundades 1919 i den amerikanska delstaten Kansas och arbetar för att skydda kunder med investeringsrådgivning eller värdepapper som en del av ett kompletterande regelsystem som fungerar på federal, statlig/provinsiell nivå och industrinivå.

Förstå North American Securities Administrators Association (NASAA)

NASAA strävar efter att hjälpa investerare att identifiera och undvika bedrägerier genom att utbilda allmänheten, undersöka brott mot statlig och provinsiell lag och ansöka om verkställighet. Dess medlemskap består av tillsynsmyndigheter som kan utses, anställas för karriärfokuserade positioner eller som är under jurisdiktionen av deras delstaters justitieminister. Dessa tillsynsmyndigheter är ansvariga för att licensiera värdepappersföretag och investeringsproffs – såsom mäklare-handlare och investeringsrådgivare – för att registrera vissa värdepapperserbjudanden, granska finansiella erbjudanden från små företag, granska filialkontors försäljningsmetoder och registerföring, främja investerarutbildning och viktigast av allt. , upprätthålla statliga värdepapperslagar

Förutom att skydda investerare kan vissa statliga tillsynsmyndigheter hjälpa småföretag att samla in pengar och hålla sig i enlighet med värdepapperslagar. Vissa tillsynsmyndigheter kan arbeta på en avdelning som också reglerar försäkring eller bank

NASAA:s medlemskap består av värdepapperstillsynsmyndigheter från alla 50 amerikanska delstater, District of Columbia, Puerto Rico, Amerikanska Jungfruöarna, Kanada och Mexiko. NASAA :s webbplats innehåller en mängd olika investerare och professionella resurser, inklusive ett bedrägericenter som listar bästa investerarfällor, en frågesport om bedrägerimedvetenhet, röda flaggor för bedrägeri, hur man kontaktar en lokal värdepappersregulator och hur man undersöker en mäklare eller investeringsrådgivare.

Särskilda överväganden

NASAA-medlemmar arbetar inom regeringen för att skydda investerare och säkerställa värdepappersindustrins integritet på följande sätt:

• Licensiering av aktiemäklare, investeringsrådgivare (de som förvaltar mindre än 100 miljoner dollar i tillgångar) och värdepappersföretag som bedriver verksamhet i staten.

• Registrering av vissa värdepapper som erbjuds till delstaternas investerare.

• Undersöka klagomål från investerare och potentiella fall av investeringsbedrägerier

• Upprätthålla statliga värdepapperslagar genom att bötfälla, bestraffa, ge investerare ersättning, lagföra tjänstemannabrottslingar och införa rättsligt bindande åtgärder för att åtgärda specifika problem.

• Granskning av mäklar- och investeringsrådgivare för att säkerställa efterlevnad av värdepapperslagar och upprätthållande av korrekta register över kundkonton.

• Granska vissa erbjudanden som inte är undantagna från statlig lag.

• Utbilda investerare om deras rättigheter och tillhandahålla de verktyg och kunskap de behöver för att fatta välgrundade ekonomiska beslut.

• Förespråka genomgång av starka, förnuftiga och konsekventa lagar och regler för statliga värdepapper.

NASAA administrerar också serierna 63,. serie 65 och serie 66 regulatoriska undersökningar, som ger finansiell expertis licens att fungera som agent. I de flesta stater är Series 63 ett krav för alla registrerade värdepappersmäklare.

Höjdpunkter

• Det fungerar för att skydda kunder med investeringsrådgivning och värdepapper som en del av ett kompletterande regelsystem som fungerar på federal, statlig/provinsiell och branschnivå.

• NASAA strävar efter att hjälpa investerare att identifiera och undvika bedrägerier genom att utbilda allmänheten, utreda brott mot statlig och provinslagstiftning och ansöka om verkställighet.

• NASAA är en frivillig förening vars medlemskap består av 67 statliga, provinsiella och territoriella värdepappersadministratörer i de 50 delstaterna, District of Columbia, Puerto Rico, Amerikanska Jungfruöarna, Kanada och Mexiko.

• North American Securities Administrators Association (NASAA) organiserades 1919 och är den äldsta internationella tillsynsorganisation som ägnar sig åt investerarskydd.