Utlåtande av ytterligare information (SAI)

Vad är ett uttalande om ytterligare information (SAI)?

Ett uttalande om ytterligare information (SAI) är ett kompletterande dokument som läggs till en värdepappersfonds prospekt som innehåller ytterligare information om fonden och inkluderar ytterligare information om dess verksamhet.

En redogörelse för ytterligare information krävs som del B av fondens registreringsutlåtande, som arkiveras med ett SEC -formulär N-1A.

Förstå ett uttalande om ytterligare information (SAI)

Ett uttalande med ytterligare information är ett av tre dokument som en investerare vanligtvis hittar när de söker information om en värdepappersfond. De andra två dokumenten inkluderar prospektet och sammanfattande prospekt.

Värdepappersfonder måste lämna in och underhålla ett flertal formulär hos Securities and Exchange Commission (SEC) i samband med deras registreringar. Prospektet krävs vid registrering och kan åtföljas av ett sammanfattande prospekt, som ger en kort sammanfattning för investerare. Fondbolag är skyldiga att tillhandahålla investerare ett prospekt när de köper aktier.

##SAI-innehåll

En redogörelse för ytterligare information krävs för värdepappersfonder. Fonder är inte skyldiga att distribuera den till aktieägarna men de måste tillhandahålla den om sådan information efterfrågas.Redogörelsen av ytterligare information ger en värdepappersfond möjlighet att utöka detaljer om fonden som inte avslöjas eller diskuteras brett i prospektet. Information som krävs i redogörelsen för ytterligare information beskrivs av SEC. Dessa poster innehåller mer djupgående information om företagets ledning och portföljförvaltare. Den omfattar även fondens bokslut.

En SAI uppdateras regelbundet och innehåller ofta fondens bokslut. Det kommer vanligtvis att innehålla information om tjänstemännen, direktörerna och andra personer som kontrollerar fondens investeringsriktning.

Rapporteringsdokument för värdepappersfonder

SAI-dokumenten och prospektdokumenten är de primära informationskällorna som en investerare hittar när de söker information om en fond på sin webbplats. En lång rad andra former och upplysningar krävs av värdepappersfonder som registrerade värdepapper enligt Securities Act från 1933 och Investment Company Act från 1940. Utöver prospekt och SAI ska fonder lämna halvårs- och årsrapporter med fondens bokslut och kvartalsrapporter med portföljens innehav.

Alla en fonds ansökningar kan hittas online via SEC. De flesta fonder kommer vanligtvis att tillhandahålla alla sina SEC-anmälningar för investerare på fondens webbplats. Andra typer av fondmarknadsföringsrapporter som kan hjälpa en investerare att fatta investeringsbeslut om en fond inkluderar fondfaktablad, resultatrapporter, toppfondinnehav, investeringskategorier och fondfördelningar. Fondbolag avslöjar vanligtvis utdelningar, fondkostnader och förvaltade tillgångar. Ofta kommer deras marknadsföringswebbplatser att innehålla fondattribut, såsom pris till intäkter och genomsnittligt börsvärde.

##Höjdpunkter

• Ett uttalande med ytterligare information (SAI) innehåller information om en värdepappersfond som kanske inte finns i dess ursprungliga prospekt.

• SAI används för att avslöja mer detaljerad information och uppdaterad finansiell information som kanske inte ingår i det bredare prospektet.

• SAI är ett obligatoriskt dokument som ska formaliseras av ett fondbolag, men det behöver inte skickas till potentiella investerare förutom på begäran.