SEC POS AM Arkivering
Vad är SEC POS AM-filen?
SEC POS AM-ansökan lämnas in av företag som har lämnat in ett prospekt för registrering hos US Securities and Exchange Commission (SEC). Det är en post-effektiv ändring av det registreringsutlåtandet som inte träder i kraft omedelbart vid inlämnandet.
Förstå SEC POS AM-anmälningar
SEC POS AM-anmälningar inkluderar ändringar efter ikraftträdande för att tillhandahålla uppdaterad prospektinformation. Ett prospekt är ett formellt juridiskt dokument som krävs av och arkiveras till SEC som ger information om ett investeringserbjudande för försäljning till allmänheten. Det preliminära prospektet är det första erbjudandedokumentet som tillhandahålls av en värdepappersemittent och innehåller de flesta detaljerna om verksamheten och transaktionen i fråga.
Det slutliga prospektet, som innehåller bakgrundsinformation inklusive detaljer som det exakta antalet utgivna aktier/certifikat och det exakta erbjudandepriset, skrivs ut efter det att affären har genomförts. När det gäller värdepappersfonder innehåller ett fondprospekt detaljer om dess mål, investeringsstrategier, risker, resultat, distributionspolicy, avgifter och utgifter samt fondförvaltning.
US Securities and Exchange Commission
US Securities and Exchange Commission (SEC) är en oberoende federal myndighet som ansvarar för att skydda investerare, upprätthålla rättvis och ordnad funktion på värdepappersmarknaderna och underlätta kapitalbildning. Det skapades av kongressen 1934 som den första federala regulatorn av värdepappersmarknader. SEC främjar fullständig offentliggörande, skyddar investerare mot bedrägliga och manipulativa metoder på marknaden och övervakar företagsuppköpsåtgärder i USA.
SEC:s primära funktion är att övervaka organisationer och individer på värdepappersmarknaderna, inklusive värdepappersbörser, mäklarfirmor, återförsäljare, investeringsrådgivare och olika investeringsfonder.
Genom etablerade värdepappersregler och förordningar främjar SEC avslöjande och delning av marknadsrelaterad information, rättvis hantering och skydd mot bedrägerier. Det ger investerare tillgång till registreringsutlåtanden, periodiska finansiella rapporter och andra värdepappersformulär genom dess omfattande elektroniska datainsamling, analys och återhämtning (EDGAR).
SEC Filings
En SEC-anmälan är ett finansiellt utlåtande eller annat formellt dokument som skickas till US Securities and Exchange Commission. Offentliga företag, vissa insiders och mäklare måste göra regelbundna SEC-anmälningar. Investerare och finansexperter förlitar sig på dessa anmälningar för information om företag som de utvärderar i investeringssyfte. Många, men inte alla, SEC-anmälningar är tillgängliga online via SEC:s EDGAR-databas.
De vanligaste SEC-formulären är 10-K och 10-Q. Dessa formulär är sammansatta av fyra huvudsektioner: affärssektionen, F-sidorna, Riskfaktorerna och MD&A. Affärsdelen ger en översikt över företaget. F-sidorna innehåller de bokslut som antingen revideras eller granskas av en oberoende revisor. Riskfaktorerna innehåller en lista över alla potentiella risker som finns för företaget. MD&A innehåller en berättelse om företagets ekonomiska resultat. Denna berättelse åtföljs också av ledningens förväntningar för det kommande året.
##Höjdpunkter
SEC POS AM-anmälan tillåter ett företag som är registrerat hos SEC att uppdatera eller ändra sitt prospekt.
Securities and Exchange Commission kräver att värdepappersemittenter lämnar in ett prospekt när de erbjuder investeringsvärdepapper till allmänheten.
Ett prospekt är ett obligatoriskt dokument som ger information om ett investeringserbjudande till allmänheten.
