附加信息声明 (SAI)

投资共同基金

什么是附加信息声明 (SAI)？

附加信息声明 (SAI) 是添加到共同基金招股说明书中的补充文件，其中包含有关基金的附加信息，并包括有关其运营的进一步披露。

作为基金注册声明的 B 部分，需要提供额外信息声明，该声明与 SEC表格 N-1A一起提交。

了解附加信息声明 (SAI)

附加信息声明是投资者在寻找有关共同基金的信息时通常会找到的三种文件之一。另外两份文件包括招股说明书和招股说明书摘要。

共同基金需要在注册时向美国证券交易委员会(SEC) 提交和维护大量表格。招股说明书是注册所必需的，并且可以附有招股说明书摘要，为投资者提供简要摘要。共同基金公司在购买股票时必须向投资者提供招股说明书。

SAI 内容

共同基金需要额外信息声明。基金无需将其分发给股东，但如果要求提供此类信息，则必须提供。附加信息声明使共同基金有机会扩展招股说明书中未披露或未广泛讨论的基金细节。 SEC 概述了附加信息声明中所需的信息。这些项目包括有关公司管理层和投资组合经理的更深入信息。它还包括基金的财务报表。

SAI 会定期更新，通常包括基金的财务报表。它通常包括有关管理人员、董事和其他控制基金投资方向的人员的信息。

共同基金报告文件

SAI 和招股说明书文件是投资者在其网站上查找有关基金的详细信息时会发现的主要信息来源。根据1933 年《证券法》和1940 年《投资公司法》，作为注册证券的共同基金需要多种其他形式和披露。除了招股说明书和 SAI 之外，基金还必须提交包含基金财务报表的半年度和年度报告以及包含投资组合持股的季度报告。

所有基金的文件都可以通过美国证券交易委员会在线找到。大多数基金通常会在共同基金的网站上为投资者提供所有的 SEC 文件。其他类型的基金营销报告可以帮助投资者做出有关基金的投资决策，包括基金概况介绍、业绩报告、主要基金持有量、投资类别和基金分配细目。共同基金公司通常会披露分配、基金费用和管理资产。他们的营销网站通常会包含基金属性，例如市盈率和平均市值。

＃＃强调

附加信息声明 (SAI) 包含可能在原始招股说明书中找不到的共同基金信息。
SAI 用于披露更详细的信息和更新的财务信息，这些信息可能未包含在更广泛的招股说明书中。
SAI 是共同基金公司正式制定的必需文件，但除非经要求，否则无需发送给潜在投资者。