Declaración de Información Adicional (SAI)
驴Qu茅 es una declaraci贸n de informaci贸n adicional (SAI)?
Una declaraci贸n de informaci贸n adicional (SAI) es un documento complementario agregado al prospecto de un fondo mutuo que contiene informaci贸n adicional sobre el fondo e incluye informaci贸n adicional sobre sus operaciones.
Se requiere una declaraci贸n de informaci贸n adicional como Parte B de la declaraci贸n de registro del fondo, que se presenta con un Formulario N-1A de la SEC.
Entendiendo una Declaraci贸n de Informaci贸n Adicional (SAI)
Una declaraci贸n de informaci贸n adicional es uno de los tres documentos que un inversor encontrar谩 com煤nmente cuando busque informaci贸n sobre un fondo mutuo. Los otros dos documentos incluyen el prospecto y el resumen del prospecto.
Los fondos mutuos deben presentar y mantener numerosos formularios ante la Comisi贸n de Bolsa y Valores (SEC) junto con sus registros. El prospecto se requiere con el registro y puede ir acompa帽ado de un prospecto resumido, que proporciona un breve resumen para los inversores. Las compa帽铆as de fondos mutuos est谩n obligadas a proporcionar a los inversores un prospecto cuando compran acciones.
Contenido de la EFS
Se requiere una declaraci贸n de informaci贸n adicional para los fondos mutuos. Los fondos no est谩n obligados a distribuirlo a los accionistas, pero deben proporcionarlo si se solicita dicha informaci贸n. La declaraci贸n de informaci贸n adicional brinda a un fondo mutuo la oportunidad de ampliar los detalles sobre el fondo que no se divulgan o analizan ampliamente en el prospecto. La SEC describe la informaci贸n requerida en la declaraci贸n de informaci贸n adicional. Estos art铆culos incluyen informaci贸n m谩s detallada sobre la gesti贸n de la empresa y los gestores de cartera. Tambi茅n incluye los estados financieros del fondo.
Una SAI se actualiza regularmente y, a menudo, incluir谩 los estados financieros del fondo. Por lo general, incluir谩 informaci贸n sobre los funcionarios, directores y otras personas que controlan la direcci贸n de inversi贸n del fondo.
Documentos de informes de fondos mutuos
El SAI y los documentos del prospecto son las principales fuentes de informaci贸n que un inversor encontrar谩 cuando busque detalles sobre un fondo en su sitio web. Se requiere una amplia gama de otras formas y divulgaciones de fondos mutuos como valores registrados bajo la Ley de Valores de 1933 y la Ley de Sociedades de Inversi贸n de 1940. Adem谩s del prospecto y SAI, los fondos deben presentar informes semestrales y anuales con los estados financieros del fondo e informes trimestrales con las tenencias de la cartera.
Todas las presentaciones de un fondo se pueden encontrar en l铆nea a trav茅s de la SEC. La mayor铆a de los fondos generalmente proporcionar谩n todas sus presentaciones ante la SEC para los inversores en el sitio web del fondo mutuo. Otros tipos de informes de marketing de fondos que pueden ayudar a un inversionista a tomar decisiones de inversi贸n sobre un fondo incluyen hojas de datos de fondos, informes de rendimiento, principales tenencias de fondos, categor铆as de inversi贸n y desgloses de asignaci贸n de fondos. Las compa帽铆as de fondos mutuos generalmente divulgan distribuciones, gastos de fondos y activos bajo administraci贸n. A menudo, sus sitios web de marketing incluir谩n atributos de fondos, como el precio de las ganancias y la capitalizaci贸n de mercado promedio.
Reflejos
Una declaraci贸n de informaci贸n adicional (SAI) contiene informaci贸n sobre un fondo mutuo que puede no encontrarse en su prospecto original.
El SAI se utiliza para divulgar informaci贸n m谩s detallada y estados financieros actualizados que pueden no estar incluidos en el prospecto m谩s amplio.
El SAI es un documento obligatorio para ser formalizado por una compa帽铆a de fondos mutuos, pero no es necesario enviarlo a los posibles inversores, excepto que lo soliciten.
