추가 정보 명세서(SAI)

추가 정보 명세서(SAI)란 무엇입니까?

추가 정보 명세서(SAI)는 뮤추얼 펀드 투자 설명서에 추가된 보충 문서로, 펀드 에 대한 추가 정보와 운용에 관한 추가 공개를 포함합니다.

추가 정보 진술은 SEC Form N-1A 와 함께 제출되는 펀드 등록 명세서의 파트 B로 필요합니다.

추가 정보 설명(SAI) 이해하기

추가 정보 설명은 투자자가 뮤추얼 펀드에 대한 정보를 찾을 때 일반적으로 찾을 수 있는 세 가지 문서 중 하나입니다. 다른 두 문서에는 사업 설명서와 요약 설명서가 포함됩니다.

증권 거래 위원회 (SEC)에 다양한 양식을 제출하고 유지해야 합니다 . 투자 설명서는 등록 시 필요하며 투자자에게 간략한 요약을 제공하는 요약 설명서와 함께 제공될 수 있습니다. 뮤추얼 펀드 회사는 투자자에게 주식을 매수할 때 투자 설명서를 제공해야 합니다.

사이 콘텐츠

뮤추얼 펀드에 대한 추가 정보 명세서가 필요합니다. 펀드는 이를 주주에게 분배할 필요는 없지만 그러한 정보가 요청되는 경우 제공해야 합니다.추가 정보 의 설명은 뮤추얼 펀드가 투자 설명서에서 공개되지 않았거나 광범위하게 논의되지 않은 펀드에 대한 세부 정보를 확장할 수 있는 기회를 제공합니다. 추가 정보 명세서에 필요한 정보는 SEC에 의해 요약됩니다. 이러한 항목에는 회사의 경영진 및 포트폴리오 관리자에 대한 보다 심층적인 정보가 포함됩니다. 여기에는 펀드의 재무제표도 포함됩니다.

SAI는 정기적으로 업데이트되며 종종 펀드의 재무제표를 포함합니다. 여기에는 일반적으로 펀드의 투자 방향을 통제하는 임원, 이사 및 기타 사람들에 대한 정보가 포함됩니다.

뮤추얼 펀드 보고 문서

SAI 및 투자 설명서 문서는 투자자가 웹사이트에서 펀드에 대한 세부 정보를 찾을 때 찾을 수 있는 주요 정보 출처입니다. 1933년 증권법 및 1940년 투자 회사법 에 따라 뮤추얼 펀드가 증권으로 등록된 경우 다양한 기타 형식과 공개가 필요합니다 . 투자 설명서 및 SAI 외에도, 펀드는 펀드의 재무제표와 함께 반기 및 연간 보고서를 제출하고 포트폴리오 보유에 대한 분기별 보고서를 제출해야 합니다.

펀드의 모든 서류는 SEC를 통해 온라인으로 찾을 수 있습니다. 대부분의 펀드는 일반적으로 뮤추얼 펀드 웹사이트에서 투자자를 위해 모든 SEC 서류를 제공합니다. 투자자가 펀드에 대한 투자 결정을 내리는 데 도움이 될 수 있는 다른 유형의 펀드 마케팅 보고서에는 펀드 팩트 시트, 성과 보고서, 상위 펀드 보유, 투자 범주 및 펀드 할당 내역이 포함됩니다. 뮤추얼 펀드 회사는 일반적으로 분배, 펀드 비용 및 관리 중인 자산을 공개합니다. 종종 그들의 마케팅 웹사이트에는 수익 대비 가격 및 평균 시가총액과 같은 펀드 속성이 포함됩니다.

하이라이트

• 추가 정보 명세서(SAI)에는 원래 투자 설명서에서 찾을 수 없는 뮤추얼 펀드에 대한 정보가 포함되어 있습니다.

• SAI는 광범위한 투자설명서에 포함되지 않을 수 있는 보다 자세한 정보와 업데이트된 재무 정보를 공개하는 데 사용됩니다.

• SAI는 뮤추얼펀드 회사가 공식화해야 하는 필수 서류이지만, 투자자의 요청이 있는 경우를 제외하고는 투자자에게 발송할 필요는 없습니다.