Erklärung zusätzlicher Informationen (SAI)
Was ist eine Erklärung mit zusätzlichen Informationen (SAI)?
Ein Statement of Additional Information (SAI) ist ein ergänzendes Dokument, das dem Verkaufsprospekt eines Investmentfonds hinzugefügt wird und zusätzliche Informationen über den Fonds enthält und weitere Angaben zu seiner Geschäftstätigkeit enthält .
Eine Erklärung mit zusätzlichen Informationen ist als Teil B der Registrierungserklärung des Fonds erforderlich, die zusammen mit einem SEC -Formular N-1A eingereicht wird.
Verstehen einer Erklärung zusätzlicher Informationen (SAI)
Eine Erklärung mit zusätzlichen Informationen ist eines von drei Dokumenten, auf die ein Anleger üblicherweise stößt, wenn er nach Informationen über einen Investmentfonds sucht. Die anderen beiden Dokumente umfassen den Verkaufsprospekt und den zusammenfassenden Verkaufsprospekt.
Investmentfonds müssen im Zusammenhang mit ihrer Registrierung zahlreiche Formulare bei der Securities and Exchange Commission (SEC) einreichen und aufbewahren. Der Prospekt ist bei der Registrierung erforderlich und kann von einem Kurzprospekt begleitet werden, der Anlegern eine kurze Zusammenfassung bietet. Investmentfondsgesellschaften sind verpflichtet, den Anlegern beim Kauf von Anteilen einen Prospekt auszuhändigen.
SAI-Inhalt
Für Investmentfonds ist eine Angabe zusätzlicher Informationen erforderlich. Die Fonds sind nicht verpflichtet, sie an die Anteilinhaber auszuschütten, sie müssen sie jedoch bereitstellen, wenn solche Informationen angefordert werden.Die Erklärung zusätzlicher Informationen gibt einem Investmentfonds die Möglichkeit, Einzelheiten über den Fonds zu erläutern, die im Prospekt nicht offengelegt oder ausführlich erörtert werden. Die in der Erklärung der zusätzlichen Informationen erforderlichen Informationen werden von der SEC beschrieben. Diese Punkte enthalten weitergehende Informationen über das Management und die Portfoliomanager des Unternehmens. Es enthält auch den Jahresabschluss des Fonds.
Eine ORKB wird regelmäßig aktualisiert und enthält häufig die Jahresabschlüsse des Fonds. Es enthält in der Regel Informationen über die leitenden Angestellten, Direktoren und andere Personen, die die Anlagerichtung des Fonds kontrollieren.
Berichtsdokumente für Investmentfonds
Die ORKB- und Prospektdokumente sind die wichtigsten Informationsquellen, die ein Anleger finden wird, wenn er auf seiner Website nach Einzelheiten zu einem Fonds sucht. Gemäß dem Securities Act von 1933 und dem Investment Company Act von 1940 ist für Investmentfonds als registrierte Wertpapiere eine Vielzahl weiterer Formulare und Offenlegungen erforderlich . Neben dem Verkaufsprospekt und der ORKB müssen Fonds Halbjahres- und Jahresberichte mit den Finanzberichten des Fonds und Quartalsberichte mit den Beständen des Portfolios einreichen.
Alle Einreichungen eines Fonds können online über die SEC eingesehen werden. Die meisten Fonds stellen in der Regel alle ihre SEC-Einreichungen für Anleger auf der Website des Investmentfonds zur Verfügung. Andere Arten von Fondsmarketingberichten, die Anlegern helfen können, Anlageentscheidungen über einen Fonds zu treffen, umfassen Fondsdatenblätter, Leistungsberichte, Top-Fondsbestände, Anlagekategorien und Aufschlüsselungen der Fondsallokation. Investmentfondsgesellschaften legen in der Regel Ausschüttungen, Fondskosten und verwaltetes Vermögen offen. Häufig enthalten ihre Marketing-Websites Fondsattribute wie Kurs-Gewinn-Verhältnis und durchschnittliche Marktkapitalisierung.
Höhepunkte
Ein Statement of Additional Information (SAI) enthält Informationen über einen Investmentfonds, die möglicherweise nicht im Originalprospekt enthalten sind.
Die ORKB wird verwendet, um detailliertere Informationen und aktualisierte Finanzdaten offenzulegen, die möglicherweise nicht in dem umfassenderen Prospekt enthalten sind.
Die ORKB ist ein erforderliches Dokument, das von einer Investmentfondsgesellschaft formalisiert werden muss, aber es muss potenziellen Anlegern nur auf Anfrage zugesandt werden.
