美国证券交易委员会表格 4

什么是 SEC 表格 4：实益所有权变更声明？

当公司内部人员的持股发生重大变化时，必须向证券交易委员会 (SEC)提交。内部人士包括公司的董事和高级职员，以及拥有公司 10% 或更多流通股的股东。表格询问报告人与公司的关系以及此类股权的买卖。

表格 4 的提交涉及1934 年《证券交易法》第 16(a) 和 23(a) 条，以及1940 年《投资公司法》第 30(h) 和 38 条。表 4 要求的信息披露是强制性的，并在提交后成为公共记录。

有多种 SEC 表格与上市公司的股票或证券所有权相关。 SEC 表格 4 是 SEC 通常要求的三种表格之一。

当公司内部人的持股发生变化时，需要由公司或个人在公司提交表格 4。表格 4 必须在交易后两天内提交给 SEC。表格 4 是一份两页的文件，涵盖所有买卖订单以及公司股票期权的行使。

期权是赋予持有人以特定价格和特定日期买卖股票的权利而非义务的合约。作为员工激励计划的一部分，期权通常授予公司的高管和董事。通常，期权可以在预定的持有期到期后兑现或赎回。

如果某人进行了公司股票交易但未能通过表格 4 报告，则提交表格 5。表格 5 允许个人在公司财政年度结束后 45 天。

SEC 在将案件提交给其他政府机构和自律组织(SRO) 时，可以使用 SEC 表格 4 中的信息。如果一方未能在表格 4 上披露所需信息，可能会导致民事或刑事诉讼。

其他几种形式对于保持透明度和记录上市公司高管、高管和董事的行为至关重要。其中包括通过10-K提交的公司年度财务报告和通过10-Q提交的季度财务报告。

如果一家公司是第一次发行股票，他们必须提交表格S-1 ，如果必须进行任何修改，他们必须提交表格 S-1A。当有计划外的重大事件或公司变更时，会提交8-K 。

除其他民事、刑事或监管法规或规定外，SEC 有能力在涉及联邦证券法的调查或诉讼中使用表 4 中披露的信息。

一般来说，一方必须通过委员会的电子数据收集分析和检索系统 ( EDGAR ) 以电子方式提交表格 4。困难时期可能会出现例外情况。必须在材料交易发生之日起的两个工作日内完成。

2020 年 2 月，上市公司特斯拉公司 (TSLA) 的首席执行官 (CEO)埃隆马斯克以个人身份提交了 SEC 表格 4。以下是通过 SEC 的 EDGAR 系统获得的表格 4 的副本以及交易的详细信息。

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SEC 表格 4 显示，埃隆·马斯克以 767 美元的价格购买了 13,037 股股票，这使得马斯克先生在购买后拥有的股票总数为 34,098,597 股（第 5 节）。

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