SEC Form BD
ما هو SEC Form BD؟
SEC Form BD هو النموذج الذي يجب إكماله وتقديمه إلى لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) من أجل التقدم للتسجيل كوسيط-تاجر في الولايات المتحدة. يجب أيضًا تحديث النموذج عن طريق التعديلات في أي وقت إذا كانت هناك تغييرات على المعلومات الموجودة في الملف.
فهم نموذج SEC BD
يعمل تجار البوكر في شراء وبيع الأوراق المالية لحساباتهم الخاصة وكذلك للعملاء. قبل التمكن من التعامل في أي جانب مالي ، يجب على الوسطاء-المتعاملين التسجيل لدى السلطات المختصة وتقديم الأوراق الصحيحة.
يتطلب نموذج SEC BD ("الطلب الموحد لتسجيل الوسيط-التاجر") أن تكشف الشركة المتقدمة عن معلومات أساسية ، بما في ذلك سياسات الإدارة التي توجه الشركة ، وأسماء المديرين التنفيذيين والشركاء العامين ، ومعلومات الخلف ، وأي إجراءات قانونية حالية أو سابقة انتهاكات الأوراق المالية. يتم تغطية الأحكام التي تتطلب من جميع وسطاء الأوراق المالية أن يكونوا مسجلين لدى هيئة الأوراق المالية والبورصات بموجب المادة 15 من قانون الأوراق المالية لعام 1934.
يتم استخدام SEC Form BD من قبل الوسطاء والتجار للتسجيل في SEC ، والمنظمات ذاتية التنظيم (SRO) ، وأي اختصاص قضائي. يجب على الوسطاء-المتعاملين تقديم نموذج BD من خلال نظام إيداع التسجيل المركزي (CRD) ، الذي تديره هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA).
تقديم نموذج SEC BD
نموذج BD هو واحد من ستة نماذج تسجيل موحدة مختلفة تُستخدم لتقديم المعلومات إلكترونيًا باستخدام Web CRD الخاص بـ FINRA. عندما يقوم مقدم الطلب بالإيداع في CRD لأول مرة ، يلزم تقديم نموذج ورقي كامل BD. بالإضافة إلى ذلك ، قد تتطلب بعض السلطات القضائية ملفًا ورقيًا منفصلاً لنموذج BD. يجب على مقدم الطلب الاتصال بالسلطة (الاختصاصات) المناسبة لمتطلبات الإيداع المحددة.
نماذج تسجيل الزي الرسمي الأخرى هي كما يلي:
** النموذج U4: ** يستخدم هذا النموذج من قبل ممثلي الوسطاء والتجار ومستشاري الاستثمار للتسجيل.
** Form U5: ** يستخدم هذا النموذج من قبل الوسطاء والتجار ومستشاري الاستثمار لإنهاء تسجيل الممثل.
** Form BDW: ** يتم استخدام هذا النموذج من قبل الوسطاء والتجار الذين يرغبون في إنهاء تسجيلهم كوسيط-تاجر.
** Form BR: ** يُستخدم هذا النموذج لتسجيل أو إغلاق المكاتب الفرعية للوسطاء والتجار.
** Form U6: ** يُستخدم هذا النموذج للإبلاغ عن إجراء تأديبي ضد الوسطاء-التجار.
Web CRD هو نظام الترخيص والتسجيل المركزي الذي تستخدمه صناعة الأوراق المالية الأمريكية والمنظمون. يحتوي CRD على سجلات تسجيل شركات الوساطة والتجار والأفراد المرتبطين بهم بما في ذلك مؤهلاتهم وتوظيفهم وتاريخ الإفصاح. كما أنه يسهل معالجة إيداعات النماذج ، وتقديم بصمات الأصابع ، وامتحانات التأهيل ، وجلسات التعليم المستمر. Web CRD هو نظام آمن لا يمكن استخدامه إلا للشركات والمنظمين الذين تم منحهم حق الوصول من قبل FINRA.
عندما يكون لدى الوسيط-التاجر أي معلومات في نموذج مقدم مسبقًا يتغير ، فعليه تقديم نموذج BD جديد يشير إلى هذه التغييرات.
المعلومات المطلوبة في نموذج SEC BD
تتضمن المعلومات التي تحتاج إلى إجابة في النموذج نوع ملف المؤسسة (شركة ، شراكة ، شركة ذات مسؤولية محدودة (LLC) ، وما إلى ذلك) ، والشهر الذي تنتهي فيه السنة المالية ، وأي ترتيبات مع الأفراد أو الكيانات الأخرى المتعلقة بحفظ السجلات ، نوع التسجيل (على سبيل المثال ، إذا كان الوسيط-التاجر سيتداول فقط في الأوراق المالية الحكومية) ، أو الاحتفاظ بالحسابات أو الأموال.
يجب على الكيان المتقدم أيضًا التحقق من جميع أنواع الأعمال التي ينوي القيام بها وأنواع الأوراق المالية التي يخطط لممارسة الأعمال فيها. هذه ليست سوى عدد قليل من المجالات التي يتطرق إليها SEC Form BD. إنه بشكل عام نموذج شامل يغطي قدرًا كبيرًا من التفاصيل.
يسلط الضوء
يُعرف نموذج SEC BD باسم التطبيق الموحد لتسجيل الوسيط والتاجر.
يتم تقديم نموذج SEC BD من خلال نظام الإيداع المركزي للتسجيل (CRD) التابع لهيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA).
يجب على الوسطاء-المتعاملين تقديم نموذج SEC BD عند التسجيل لدى لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) ، والمنظمات ذاتية التنظيم (SROs) ، وأي اختصاص قضائي.
نموذج BD هو واحد من ستة نماذج تسجيل موحدة مختلفة ؛ والأخرى هي Form U4 و Form U5 و Form BDW و Form BR و Form U6.
يجب على أي وسيط-تاجر محتمل تقديم نموذج SEC BD لدى لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) للتسجيل باعتباره وسيطًا-تاجرًا.
يجب تضمين معلومات مختلفة في النموذج ، مثل سياسات الإدارة وأسماء المديرين التنفيذيين وانتهاكات الأوراق المالية السابقة وممتلكات الحسابات وأي إجراءات قانونية.
