СПК Форма БД

Что такое SEC Form BD?

Форма SEC BD — это форма, которую необходимо заполнить и отправить в Комиссию по ценным бумагам и биржам США (SEC), чтобы подать заявку на регистрацию в качестве брокера-дилера в Соединенных Штатах. Форма также должна обновляться путем внесения поправок каждый раз, когда вносятся изменения в информацию в файле.

Понимание SEC Form BD

Boker-дилеры занимаются покупкой и продажей финансовых ценных бумаг за свой счет, а также для клиентов. Прежде чем иметь возможность заключать какие-либо финансовые сделки, брокеры-дилеры должны зарегистрироваться в соответствующих органах и подать соответствующие документы.

Форма BD SEC («Единая заявка на регистрацию брокера-дилера») требует, чтобы подающая заявку компания раскрывала справочную информацию, в том числе политику управления, которой руководствуется фирма, имена руководителей и генеральных партнеров, информацию о преемниках, а также любые текущие судебные разбирательства или предыдущие нарушения ценных бумаг. Положения, требующие, чтобы все брокеры по ценным бумагам были зарегистрированы в SEC, подпадают под действие раздела 15 Закона о фондовых биржах 1934 года.

SEC Form BD используется брокерами-дилерами для регистрации в SEC, саморегулируемых организациях (СРО) и любой юрисдикции. Брокеры-дилеры должны подавать форму BD через систему Центрального регистрационного депозитария (CRD), управляемую Управлением по регулированию финансовой отрасли (FINRA).

Подача формы SEC BD

Форма BD — это одна из шести различных унифицированных регистрационных форм, которые используются для подачи информации в электронном виде в веб-систему FINRA CRD. Когда заявитель подает заявку в CRD впервые, требуется заполненная бумажная форма BD. Кроме того, в некоторых юрисдикциях может потребоваться отдельная бумажная подача формы BD. Заявитель должен связаться с соответствующей юрисдикцией (юрисдикциями) для получения конкретных требований к подаче документов.

Другие Единые регистрационные формы:

• Форма U4: Данная форма используется представителями брокерско-дилерских компаний и инвестиционных консультантов для регистрации.

• Форма U5: Эта форма используется брокерами-дилерами и инвестиционными консультантами для завершения регистрации представителя.

• Форма BDW: Эта форма используется брокерами-дилерами, желающими прекратить свою регистрацию в качестве брокеров-дилеров.

• Форма BR: Данная форма используется для регистрации или закрытия филиалов брокерско-дилерских компаний.

• Форма U6: Эта форма используется для сообщения о дисциплинарных мерах в отношении брокеров-дилеров.

Web CRD — это центральная система лицензирования и регистрации, используемая индустрией ценных бумаг США и ее регулирующими органами. CRD содержит регистрационные записи брокерско-дилерских фирм и связанных с ними лиц, включая их квалификацию, занятость и истории раскрытия информации. Это также облегчает обработку заполнения форм, сдачи отпечатков пальцев, квалификационных экзаменов и занятий по повышению квалификации. Web CRD — это безопасная система, которую могут использовать только фирмы и регулирующие органы, которым FINRA предоставила доступ.

Всякий раз, когда у брокера-дилера есть какая-либо информация в ранее поданной форме, которая изменяется, он должен подать новую форму BD с указанием этих изменений.

Необходимая информация в форме SEC BD

Информация, которая должна быть указана в форме, включает в себя тип регистрации организации (корпорация, товарищество, общество с ограниченной ответственностью (ООО) и т. д.), месяц окончания финансового года,. любые договоренности с другими физическими или юридическими лицами, связанные с ведением документации, тип регистрации (например, если брокер-дилер будет торговать только государственными ценными бумагами) или наличие счетов или средств.

Заявитель также должен отметить все виды бизнеса, которые он намеревается вести, и типы финансовых ценных бумаг,. с которыми он планирует вести бизнес. Это лишь некоторые из областей, которые затрагивает форма BD SEC. Как правило, это всеобъемлющая форма, охватывающая значительное количество деталей.

Особенности

• Форма SEC BD известна как Единая заявка на регистрацию брокера-дилера.

• Форма SEC BD подается через систему Центрального регистрационного депозитария (CRD) Управления по регулированию финансовой отрасли (FINRA).

• Брокеры-дилеры должны подавать SEC Form BD при регистрации в SEC, саморегулируемых организациях (СРО) и любой юрисдикции.

• Форма BD является одной из шести различных Единых регистрационных форм; остальные - форма U4, форма U5, форма BDW, форма BR и форма U6.

• Любой потенциальный брокер-дилер должен подать форму SEC BD в Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC), чтобы зарегистрироваться в качестве брокера-дилера.

• В форму необходимо включить различную информацию, такую как политика управления, имена руководителей, прошлые нарушения безопасности, наличие счетов и любые судебные разбирательства.