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SEC-Formular BD

SEC-Formular BD
InvestierenGesetze und VerordnungenSECSektion und Regulierungsbehörden

Was ist das SEC-Formular BD?

Das SEC-Formular BD ist das Formular, das ausgefüllt und bei der US Securities and Exchange Commission (SEC) eingereicht werden muss, um die Registrierung als Broker-Dealer in den Vereinigten Staaten zu beantragen. Das Formular muss außerdem jedes Mal durch Änderungen aktualisiert werden, wenn sich die gespeicherten Informationen ändern.

SEC-Formular BD verstehen

Böker-Händler sind im Kauf und Verkauf von Wertpapieren für eigene Rechnung und für Kunden tätig. Bevor Broker-Händler Transaktionen in irgendeiner finanziellen Hinsicht tätigen können, müssen sie sich bei den zuständigen Behörden registrieren und die korrekten Unterlagen einreichen.

Das SEC-Formular BD (der „Uniform Application for Broker-Dealer Registration“) verlangt, dass das antragstellende Unternehmen Hintergrundinformationen offenlegt, einschließlich Managementrichtlinien, die das Unternehmen leiten, die Namen von Führungskräften und General Partners, Nachfolgerinformationen und alle laufenden oder früheren Gerichtsverfahren Verstöße gegen Wertpapiere. Die Bestimmungen, nach denen alle Wertpapiermakler bei der SEC registriert sein müssen, sind in Abschnitt 15 des Securities Exchange Act von 1934 enthalten.

Das SEC-Formular BD wird von Broker-Händlern verwendet, um sich bei der SEC, Selbstregulierungsorganisationen (SRO) und jeder Gerichtsbarkeit zu registrieren. Broker-Dealer müssen das Formular BD über das Central Registration Depository (CRD)-System einreichen, das von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) betrieben wird.

Einreichung des SEC-Formulars BD

Formular BD ist eines von sechs verschiedenen einheitlichen Registrierungsformularen, die verwendet werden, um Informationen elektronisch mit dem Web-CRD von FINRA einzureichen. Wenn der Anmelder zum ersten Mal beim CRD einreicht, ist ein vollständiges Papierformular BD erforderlich. Darüber hinaus können einige Gerichtsbarkeiten eine separate Einreichung des Formulars BD in Papierform verlangen. Der Antragsteller sollte sich für spezifische Einreichungsanforderungen an die entsprechende(n) Gerichtsbarkeit(en) wenden.

Die anderen einheitlichen Registrierungsformulare lauten wie folgt:

  • Formular U4: Dieses Formular wird von Vertretern von Broker-Dealern und Anlageberatern zur Registrierung verwendet.

  • Formular U5: Dieses Formular wird von Broker-Dealern und Anlageberatern verwendet, um die Registrierung eines Vertreters abzuschließen.

  • Formular BDW: Dieses Formular wird von Broker-Dealern verwendet, die ihre Registrierung als Broker-Dealer beenden möchten.

  • Formular BR: Dieses Formular wird verwendet, um Zweigniederlassungen von Broker-Dealern zu registrieren oder zu schließen.

  • Formular U6: Dieses Formular wird verwendet, um Disziplinarmaßnahmen gegen Broker-Dealer zu melden.

Web CRD ist das zentrale Lizenzierungs- und Registrierungssystem, das von der US-amerikanischen Wertpapierbranche und ihren Aufsichtsbehörden verwendet wird. Das CRD enthält die Registrierungsunterlagen von Broker-Dealer-Unternehmen und ihren verbundenen Personen, einschließlich ihrer Qualifikationen, Beschäftigungs- und Offenlegungsgeschichten. Es erleichtert auch die Verarbeitung von Formularen, Fingerabdrücken, Qualifikationsprüfungen und Weiterbildungsveranstaltungen. Web CRD ist ein sicheres System, das nur Firmen und Aufsichtsbehörden verwenden können, denen von der FINRA Zugang gewährt wurde.

Immer wenn ein Broker-Dealer Informationen zu einem zuvor eingereichten Formular hat, die sich ändern, muss er ein neues Formular BD einreichen, in dem diese Änderungen angegeben sind.

Erforderliche Informationen im SEC-Formular BD

Zu den Informationen, die im Formular beantwortet werden müssen, gehören die Art der Organisationsanmeldung (Kapitalgesellschaft, Personengesellschaft, Gesellschaft mit beschränkter Haftung (LLC) usw.), der Monat, in dem das Geschäftsjahr endet, alle Vereinbarungen mit anderen natürlichen oder juristischen Personen im Zusammenhang mit der Aufbewahrung von Aufzeichnungen, die Art der Registrierung (z. B. wenn der Broker-Dealer nur mit Staatspapieren handelt) oder das Halten von Konten oder Geldern.

Das antragstellende Unternehmen muss auch alle Arten von Geschäften, die es zu tätigen beabsichtigt, und die Arten von finanziellen Wertpapieren,. mit denen es Geschäfte tätigen möchte, ankreuzen. Dies sind nur einige der Bereiche, die das SEC-Formular BD berührt. Es handelt sich im Allgemeinen um ein umfassendes Formular, das eine beträchtliche Menge an Details abdeckt.

Höhepunkte

  • Das SEC-Formular BD ist als Uniform Application for Broker-Dealer Registration bekannt.

  • Das SEC-Formular BD wird über das CRD-System (Central Registration Depository) der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) eingereicht.

  • Broker-Dealer müssen das SEC-Formular BD einreichen, wenn sie sich bei der SEC, Selbstregulierungsorganisationen (SROs) und jeder Gerichtsbarkeit registrieren.

  • Formular BD ist eines von sechs verschiedenen Einheitlichen Registrierungsformularen; die anderen sind Formular U4, Formular U5, Formular BDW, Formular BR und Formular U6.

  • Jeder potenzielle Broker-Dealer muss das SEC-Formular BD bei der Securities and Exchange Commission (SEC) einreichen, um sich als Broker-Dealer zu registrieren.

  • Verschiedene Informationen im Formular müssen enthalten sein, wie z. B. Managementrichtlinien, Namen von Führungskräften, frühere Wertpapierverletzungen, Kontobestände und etwaige Gerichtsverfahren.