एसईसी फॉर्म बीडी

एसईसी फॉर्म बीडी क्या है?

एसईसी फॉर्म बीडी वह फॉर्म है जिसे संयुक्त राज्य में ब्रोकर-डीलर के रूप में पंजीकरण के लिए आवेदन करने के लिए यूएस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) को पूरा करने और जमा करने की आवश्यकता है। किसी भी समय फ़ाइल में जानकारी में परिवर्तन होने पर प्रपत्र को संशोधनों के माध्यम से भी अद्यतन किया जाना चाहिए।

एसईसी फॉर्म बीडी को समझना

बोकर-डीलर अपने स्वयं के खातों के साथ-साथ ग्राहकों के लिए वित्तीय प्रतिभूतियों को खरीदने और बेचने के व्यवसाय में हैं। किसी भी वित्तीय पहलू में लेन-देन करने में सक्षम होने से पहले, ब्रोकर-डीलरों को उपयुक्त अधिकारियों के साथ पंजीकरण करना होगा और सही कागजी कार्रवाई दर्ज करनी होगी।

एसईसी फॉर्म बीडी ("ब्रोकर-डीलर पंजीकरण के लिए वर्दी आवेदन") के लिए आवश्यक है कि आवेदन करने वाली कंपनी पृष्ठभूमि की जानकारी का खुलासा करे, जिसमें प्रबंधन नीतियां शामिल हैं जो फर्म को निर्देशित करती हैं, अधिकारियों और सामान्य भागीदारों के नाम, उत्तराधिकारी की जानकारी, और किसी भी मौजूदा कानूनी कार्यवाही या पिछले प्रतिभूतियों का उल्लंघन। जिन प्रावधानों के लिए सभी प्रतिभूति दलालों को एसईसी के साथ पंजीकृत होने की आवश्यकता होती है, वे 1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम की धारा 15 के अंतर्गत आते हैं ।

एसईसी फॉर्म बीडी का उपयोग ब्रोकर-डीलरों द्वारा एसईसी, स्व-नियामक संगठनों (एसआरओ), और किसी भी अधिकार क्षेत्र के साथ पंजीकरण करने के लिए किया जाता है। ब्रोकर-डीलरों को वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) द्वारा संचालित केंद्रीय पंजीकरण डिपॉजिटरी (सीआरडी) प्रणाली के माध्यम से फॉर्म बीडी दाखिल करना होगा ।

एसईसी फॉर्म बीडी फाइल करना

फॉर्म बीडी छह अलग-अलग वर्दी पंजीकरण फॉर्मों में से एक है जिसका उपयोग एफआईएनआरए के वेब सीआरडी के साथ इलेक्ट्रॉनिक रूप से जानकारी दर्ज करने के लिए किया जाता है। जब आवेदक पहली बार सीआरडी के साथ दाखिल कर रहा है, तो एक पूर्ण पेपर फॉर्म बीडी की आवश्यकता होती है। इसके अतिरिक्त, कुछ न्यायक्षेत्रों को प्रपत्र BD की एक अलग कागजी फाइलिंग की आवश्यकता हो सकती है। विशिष्ट फाइलिंग आवश्यकताओं के लिए आवेदक को उपयुक्त क्षेत्राधिकार से संपर्क करना चाहिए।

अन्य वर्दी पंजीकरण फॉर्म इस प्रकार हैं:

• फॉर्म U4: इस फॉर्म का उपयोग ब्रोकर-डीलरों के प्रतिनिधियों और निवेश सलाहकारों द्वारा पंजीकरण के लिए किया जाता है।

• फॉर्म U5: इस फॉर्म का उपयोग ब्रोकर-डीलरों और निवेश सलाहकारों द्वारा प्रतिनिधि के पंजीकरण को समाप्त करने के लिए किया जाता है।

• फॉर्म बीडीडब्ल्यू: इस फॉर्म का उपयोग ब्रोकर-डीलरों द्वारा किया जाता है जो ब्रोकर-डीलर के रूप में अपना पंजीकरण समाप्त करना चाहते हैं।

• फॉर्म बीआर: इस फॉर्म का उपयोग ब्रोकर-डीलरों के शाखा कार्यालयों को पंजीकृत करने या बंद करने के लिए किया जाता है।

• फॉर्म यू6: इस फॉर्म का इस्तेमाल ब्रोकर-डीलरों के खिलाफ अनुशासनात्मक कार्रवाई की रिपोर्ट करने के लिए किया जाता है।

वेब सीआरडी अमेरिकी प्रतिभूति उद्योग और उसके नियामकों द्वारा उपयोग की जाने वाली केंद्रीय लाइसेंसिंग और पंजीकरण प्रणाली है। सीआरडी में ब्रोकर-डीलर फर्मों और उनके संबंधित व्यक्तियों के पंजीकरण रिकॉर्ड शामिल हैं, जिसमें उनकी योग्यता, रोजगार और प्रकटीकरण इतिहास शामिल हैं। यह फॉर्म फाइलिंग, फिंगरप्रिंट सबमिशन, योग्यता परीक्षा और सतत शिक्षा सत्र के प्रसंस्करण की सुविधा भी देता है। वेब सीआरडी एक सुरक्षित प्रणाली है जिसका उपयोग केवल एफआईएनआरए द्वारा प्रदान की गई फर्म और नियामक ही कर सकते हैं।

जब भी किसी ब्रोकर-डीलर के पास पहले से दाखिल किए गए फॉर्म में कोई बदलाव होता है, तो उन्हें इन परिवर्तनों को दर्शाते हुए एक नया फॉर्म बीडी दाखिल करना होता है।

एसईसी फॉर्म बीडी में आवश्यक जानकारी

फॉर्म में जिन सूचनाओं का उत्तर देने की आवश्यकता है, उनमें संगठन दाखिल करने का प्रकार (निगम, साझेदारी, सीमित देयता कंपनी (एलएलसी), आदि), जिस महीने वित्तीय वर्ष समाप्त होता है, रिकॉर्डकीपिंग से संबंधित अन्य व्यक्तियों या संस्थाओं के साथ कोई व्यवस्था, पंजीकरण का प्रकार (जैसे कि यदि ब्रोकर-डीलर केवल सरकारी प्रतिभूतियों का व्यापार करेगा), या खातों या निधियों की होल्डिंग।

आवेदन करने वाली इकाई को उन सभी प्रकार के व्यवसाय की भी जांच करनी चाहिए जो वह करने का इरादा रखता है और जिस प्रकार की वित्तीय प्रतिभूतियों में वह व्यवसाय करने की योजना बना रहा है। ये कुछ ऐसे क्षेत्र हैं जिन पर SEC फॉर्म BD छूता है। यह सामान्य रूप से एक व्यापक रूप है जिसमें महत्वपूर्ण मात्रा में विवरण शामिल हैं।

हाइलाइट्स

• एसईसी फॉर्म बीडी को ब्रोकर-डीलर पंजीकरण के लिए समान आवेदन के रूप में जाना जाता है।

• एसईसी फॉर्म बीडी वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) केंद्रीय पंजीकरण डिपॉजिटरी (सीआरडी) प्रणाली के माध्यम से दायर किया जाता है।

• ब्रोकर-डीलरों को एसईसी, स्व-नियामक संगठनों (एसआरओ), और किसी भी क्षेत्राधिकार के साथ पंजीकरण करते समय एसईसी फॉर्म बीडी दाखिल करना होगा।

• फॉर्म बीडी छह अलग-अलग वर्दी पंजीकरण फॉर्मों में से एक है; अन्य फॉर्म U4, फॉर्म U5, फॉर्म BDW, फॉर्म BR, और फॉर्म U6 हैं।

• किसी भी संभावित ब्रोकर-डीलर को ब्रोकर-डीलर के रूप में पंजीकरण करने के लिए सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) के साथ एसईसी फॉर्म बीडी दाखिल करना होगा।

• प्रपत्र में विभिन्न सूचनाओं को शामिल करने की आवश्यकता है, जैसे प्रबंधन नीतियां, अधिकारियों के नाम, पिछले प्रतिभूतियों के उल्लंघन, खाता होल्डिंग्स, और कोई कानूनी कार्यवाही।