SEC eyðublað BD

Hvað er SEC Form BD?

SEC Eyðublað BD er eyðublaðið sem þarf að fylla út og skila til bandaríska verðbréfaeftirlitsins (SEC) til að geta sótt um skráningu sem miðlari í Bandaríkjunum. Eyðublaðið verður einnig að uppfæra með breytingum hvenær sem breytingar verða á upplýsingum á skrá.

Skilningur á SEC eyðublaði BD

Boker-miðlarar eru í viðskiptum við að kaupa og selja fjármálaverðbréf fyrir eigin reikninga sem og fyrir viðskiptavini. Áður en hægt er að eiga viðskipti í einhverjum fjárhagslegum þáttum verða miðlarar að skrá sig hjá viðeigandi yfirvöldum og leggja fram rétt skjöl.

SEC eyðublað BD („Samræmd umsókn um skráningu miðlara og söluaðila“) krefst þess að fyrirtækið sem sækir um birti bakgrunnsupplýsingar, þar á meðal stjórnunarstefnu sem vísar fyrirtækinu, nöfn stjórnenda og almennra samstarfsaðila, upplýsingar um arftaka og hvers kyns yfirstandandi réttarfar eða fyrri verðbréfabrot. Ákvæðin sem krefjast þess að allir verðbréfamiðlarar séu skráðir hjá SEC falla undir kafla 15 í lögum um verðbréfaviðskipti frá 1934.

SEC eyðublað BD er notað af miðlarum til að skrá sig hjá SEC, sjálfseftirlitsstofnunum (SRO) og hvaða lögsögu sem er. Miðlari og sölumenn verða að leggja fram eyðublað BD í gegnum Central Registration Depository (CRD) kerfið, sem rekið er af Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).

Skrá SEC eyðublað BD

Eyðublað BD er eitt af sex mismunandi samræmdu skráningareyðublöðum sem eru notuð til að skrá upplýsingar rafrænt með FINRA Web CRD. Þegar umsækjandi er að leggja inn hjá CRD í fyrsta skipti, þarf að fylla út eyðublað BD. Að auki geta sum lögsagnarumdæmi krafist sérstakrar pappírsskila á eyðublaði BD. Umsækjandi ætti að hafa samband við viðeigandi lögsagnarumdæmi fyrir sérstakar umsóknarkröfur.

Hin samræmdu skráningareyðublöðin eru sem hér segir:

Eyðublað U4: Þetta eyðublað er notað af fulltrúum miðlara og fjárfestingaráðgjafa við skráningu.
Eyðublað U5: Þetta eyðublað er notað af miðlarum og fjárfestingarráðgjöfum til að binda enda á skráningu fulltrúa.
** Eyðublað BDW:** Þetta eyðublað er notað af miðlara sem vilja hætta skráningu sinni sem miðlari.
** Eyðublað BR:** Þetta eyðublað er notað til að skrá eða loka útibúum miðlara.
Eyðublað U6: Þetta eyðublað er notað til að tilkynna um refsiaðgerðir gegn miðlarum.

Web CRD er miðlæga leyfis- og skráningarkerfið sem notað er af bandarískum verðbréfaiðnaði og eftirlitsaðilum hans. CRD inniheldur skráningarskrár miðlara og tengdra einstaklinga þeirra, þar á meðal hæfi þeirra, atvinnu og upplýsingasögu. Það auðveldar einnig vinnslu á eyðublöðum, skilum fingrafara, hæfisprófum og endurmenntunartímum. Web CRD er öruggt kerfi sem aðeins fyrirtæki og eftirlitsaðilar sem hafa fengið aðgang frá FINRA geta notað.

Alltaf þegar miðlari hefur einhverjar upplýsingar á áður innrituðu eyðublaði sem breytast, þá verða þeir að leggja inn nýtt eyðublað BD sem gefur til kynna þessar breytingar.

Nauðsynlegar upplýsingar á SEC eyðublaði BD

Upplýsingar sem þarf að svara á eyðublaðinu fela í sér tegund stofnunarskráningar (hlutafélag, sameignarfélag, hlutafélag (LLC), osfrv.), mánuður reikningsársins lýkur, hvers kyns fyrirkomulag við aðra einstaklinga eða aðila sem tengjast færsluhaldi, tegund skráningar (eins og ef miðlari mun aðeins eiga viðskipti með ríkisverðbréf), eða vörslu reikninga eða fjármuna.

Aðilinn sem sækir um verður einnig að haka við allar tegundir viðskipta sem hann hyggst stunda og þær tegundir fjármálaverðbréfa sem hann hyggst stunda viðskipti í. Þetta eru aðeins nokkur af þeim sviðum sem SEC Form BD snertir. Það er almennt yfirgripsmikið eyðublað sem nær yfir umtalsvert magn af smáatriðum.

##Hápunktar

SEC eyðublað BD er þekkt sem samræmda umsókn um skráningu miðlara og söluaðila.
SEC eyðublað BD er lagt inn í gegnum Central Registration Depository (CRD) kerfi fjármálaiðnaðareftirlitsins (FINRA).
Miðlarar og söluaðilar verða að leggja fram SEC eyðublað BD þegar þeir skrá sig hjá SEC, sjálfseftirlitsstofnunum (SRO) og hvaða lögsögu sem er.
Eyðublað BD er eitt af sex mismunandi samræmdu skráningareyðublöðum; hinir eru Form U4, Form U5, Form BDW, Form BR og Form U6.
Sérhver tilvonandi miðlari verður að leggja fram SEC eyðublað BD til verðbréfaeftirlitsins (SEC) til að skrá sig sem miðlari.
Ýmsar upplýsingar þurfa að koma fram á eyðublaðinu, svo sem stjórnunarstefnur, nöfn stjórnenda, fyrri verðbréfabrot, reikningaeign og hvers kyns réttarfar.