SEC 양식 BD

SEC 양식 BD란 무엇입니까?

SEC 양식 BD는 미국 에서 브로커-딜러 등록을 신청하기 위해 작성하여 미국 증권 거래 위원회 (SEC)에 제출해야 하는 양식 입니다. 양식은 또한 파일에 있는 정보에 변경 사항이 있을 때마다 수정을 통해 업데이트되어야 합니다.

SEC 양식 BD 이해하기

보커 딜러는 고객뿐만 아니라 자신의 계좌를 위해 금융 증권을 사고파는 사업을 하고 있습니다. 재정적 측면에서 거래하기 전에 브로커-딜러는 해당 당국에 등록하고 올바른 서류를 제출해야 합니다.

SEC 양식 BD("중개업자-딜러 등록 통일 신청서")는 신청 회사가 회사를 지시하는 경영 정책, 임원 및 무한책임사원의 이름, 승계인 정보, 현재 법적 절차 또는 이전 소송 절차를 포함한 배경 정보를 공개하도록 요구합니다. 증권 위반. 모든 증권 중개인이 SEC에 등록해야 하는 조항은 1934년 증권 거래법 섹션 15에 의거 합니다.

SEC 양식 BD는 브로커-딜러가 SEC, 자체 규제 기관 (SRO) 및 모든 관할권에 등록하는 데 사용합니다. 브로커-딜러는 FINRA( Financial Industry Regulatory Authority )에서 운영하는 CRD(Central Registration Depository) 시스템을 통해 양식 BD를 제출해야 합니다.

SEC 양식 BD 제출

BD 양식은 FINRA의 웹 CRD에 전자적으로 정보를 제출하는 데 사용되는 6가지 통일 등록 양식 중 하나입니다. 신청자가 처음으로 CRD를 제출할 때 완전한 종이 양식 BD가 필요합니다. 또한 일부 관할 구역에서는 Form BD의 별도 서류 제출이 필요할 수 있습니다. 신청자는 특정 제출 요건에 대해 해당 관할권에 문의해야 합니다.

기타 통일 등록 양식은 다음과 같습니다.

• 양식 U4: 이 양식은 등록을 위해 브로커-딜러 및 투자 고문 대표가 사용합니다.

• 양식 U5: 이 양식은 브로커-딜러 및 투자 고문이 대리인 등록을 종료하는 데 사용합니다.

• 양식 BDW: 이 양식은 브로커-딜러 등록을 종료하려는 브로커-딜러가 사용합니다.

• 양식 BR: 이 양식은 브로커-딜러의 지점을 등록하거나 폐쇄하는 데 사용됩니다.

• 양식 U6: 이 양식은 브로커-딜러에 대한 징계 조치를 보고하는 데 사용됩니다.

Web CRD는 미국 증권 업계와 규제 기관에서 사용하는 중앙 라이선스 및 등록 시스템입니다. CRD에는 자격, 고용 및 공개 이력을 포함하여 브로커-딜러 회사 및 관련 개인의 등록 기록이 포함됩니다. 또한 양식 제출, 지문 제출, 자격 시험 및 평생 교육 세션의 처리를 용이하게 합니다. Web CRD는 FINRA로부터 접근 권한을 부여받은 기업 및 규제 기관만이 사용할 수 있는 보안 시스템입니다.

브로커-딜러는 이전에 제출한 양식에 변경 사항이 있는 정보가 있을 때마다 이러한 변경 사항을 나타내는 새로운 양식 BD를 제출해야 합니다.

SEC 양식 BD의 필수 정보

양식에서 답변해야 하는 정보에는 조직 신고 유형(법인, 파트너십, 유한 책임 회사 (LLC) 등), 회계 연도 가 종료되는 달, 기록 보관과 관련된 다른 개인 또는 단체와의 계약, 등록 유형(예: 브로커-딜러가 정부 증권만 거래하는 경우) 또는 계정 또는 자금 보유.

신청 기관은 또한 자신이 하려는 모든 유형의 사업과 사업을 계획하는 금융 증권 의 유형을 확인해야 합니다. 이는 SEC 양식 BD가 다루는 영역 중 일부에 불과합니다. 일반적으로 상당한 양의 세부 사항을 포함하는 포괄적인 형식입니다.

하이라이트

• SEC Form BD는 Broker-Dealer Registration을 위한 통일 신청서로 알려져 있습니다.

• SEC Form BD는 FINRA(Financial Industry Regulatory Authority)의 CRD(Central Registration Depository) 시스템을 통해 제출됩니다.

• 브로커-딜러는 SEC, 자율 규제 기관(SRO) 및 모든 관할권에 등록할 때 SEC 양식 BD를 제출해야 합니다.

• BD 양식은 6가지 통일 등록 양식 중 하나입니다. 나머지는 Form U4, Form U5, Form BDW, Form BR 및 Form U6입니다.

• 장래의 브로커-딜러는 브로커-딜러로 등록하기 위해 증권거래위원회(SEC)에 SEC 양식 BD를 제출해야 합니다.

• 경영방침, 임원 성명, 과거 유가증권 위반, 계좌보유, 법적 절차 등 다양한 정보를 양식에 포함해야 합니다.