SEC Formu BD
SEC Form BD Nedir?
Amerika Birleşik Devletleri'nde bir komisyoncu-bayi olarak kayıt başvurusunda bulunmak için doldurulması ve ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na (SEC) sunulması gereken formdur . Ayrıca, dosyadaki bilgilerde herhangi bir değişiklik olduğunda, formda değişiklik yapılarak güncellenmesi gerekir.
SEC Form BD'yi Anlama
Boker bayileri, müşteriler için olduğu kadar kendi hesapları için de finansal menkul kıymetler alıp satma işindedirler. Herhangi bir finansal açıdan işlem yapabilmeden önce, komisyoncu-bayiler uygun makamlara kaydolmalı ve doğru evrakları dosyalamalıdır.
SEC Form BD ("Komisyoncu-Bayi Kaydı için Tek Tip Başvuru"), başvuran şirketin, firmayı yönlendiren yönetim politikaları, yöneticilerin ve genel ortakların adları, halef bilgileri ve mevcut yasal işlemler veya önceki işlemler dahil olmak üzere arka plan bilgilerini açıklamasını gerektirir. menkul kıymet ihlalleri. Tüm menkul kıymet komisyoncularının SEC'e kayıtlı olmasını gerektiren hükümler , 1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Yasası'nın 15. Bölümü kapsamındadır.
SEC Form BD, aracı satıcılar tarafından SEC, Self-Regulatory Organisations (SRO) ve herhangi bir yargı yetkisine kaydolmak için kullanılır. Broker-Bayiler, Finans Sektörü Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından işletilen Merkezi Kayıt Deposu (CRD) sistemi aracılığıyla Form BD'yi dosyalamalıdır .
SEC Form BD'yi Dosyalama
Form BD, bilgileri FINRA'nın Web CRD'sine elektronik olarak dosyalamak için kullanılan altı farklı Tekdüzen Kayıt Formundan biridir. Başvuru sahibi CRD'ye ilk kez başvurduğunda, tam metin bir BD Formu gereklidir. Ek olarak, bazı yargı bölgeleri, Form BD'nin ayrı bir kağıt dosyalanması gerektirebilir. Başvuru sahibi, belirli dosyalama gereksinimleri için uygun yargı mercileriyle iletişime geçmelidir.
Diğer Üniforma Kayıt Formları aşağıdaki gibidir:
Form U4: Bu form, komisyoncu-bayi temsilcileri ve yatırım danışmanları tarafından kayıt için kullanılır.
U5 Formu: Bu form, aracı-bayiler ve yatırım danışmanları tarafından bir temsilcinin kaydını sonlandırmak için kullanılır.
Form BDW: Bu form, bir komisyoncu-bayi olarak kayıtlarını sonlandırmak isteyen aracı-bayiler tarafından kullanılır.
Form BR: Bu form, komisyoncu-bayilerin şubelerini kaydetmek veya kapatmak için kullanılır.
U6 Formu: Bu form, komisyoncu-bayilere karşı disiplin cezalarını bildirmek için kullanılır.
Web CRD, ABD menkul kıymetler endüstrisi ve düzenleyicileri tarafından kullanılan merkezi lisanslama ve kayıt sistemidir. CRD, aracı-bayi firmalarının ve bunların nitelikleri, istihdam ve ifşa geçmişleri de dahil olmak üzere ilişkili kişilerin kayıt kayıtlarını içerir. Ayrıca, form başvurularının, parmak izi gönderimlerinin, yeterlilik sınavlarının ve sürekli eğitim oturumlarının işlenmesini kolaylaştırır. Web CRD, yalnızca FINRA tarafından erişim izni verilen firmaların ve düzenleyicilerin kullanabileceği güvenli bir sistemdir.
Bir komisyoncu-bayi, daha önce dosyalanmış bir form hakkında değişen herhangi bir bilgiye sahip olduğunda, bu değişiklikleri gösteren yeni bir BD Formunu dosyalamak zorundadır.
SEC Form BD'de Gerekli Bilgiler
Formda cevaplanması gereken bilgiler arasında, kuruluş dosyalama türü (ortaklık, ortaklık, limited şirket (LLC), vb.), mali yılın bittiği ay, kayıt tutma ile ilgili diğer kişi veya kuruluşlarla yapılan düzenlemeler, kayıt türü (aracı-satıcının yalnızca devlet menkul kıymetlerinin ticaretini yapması gibi) veya hesapların veya fonların tutulması.
Başvuruda bulunan tüzel kişi, yapmayı planladığı tüm iş türlerini ve iş yapmayı planladığı finansal menkul kıymet türlerini de kontrol etmelidir. Bunlar, SEC Form BD'nin değindiği alanlardan sadece birkaçıdır. Genel olarak önemli miktarda ayrıntıyı kapsayan kapsamlı bir formdur.
Öne Çıkanlar
SEC Form BD, Broker-Bayi Kaydı için Tek Tip Başvuru olarak bilinir.
SEC Form BD, Finans Sektörü Düzenleme Kurumu'nun (FINRA's) Merkezi Kayıt Deposu (CRD) sistemi aracılığıyla dosyalanır.
Broker bayileri, SEC'e, özdenetim kuruluşlarına (SRO'lar) ve herhangi bir yargı yetkisine kaydolurken SEC Form BD'yi dosyalamalıdır.
Form BD, altı farklı Tekdüzen Kayıt Formundan biridir; diğerleri Form U4, Form U5, Form BDW, Form BR ve Form U6'dır.
Herhangi bir olası broker-satıcı, bir broker-satıcı olarak kaydolmak için SEC Form BD'yi Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na (SEC) göndermelidir.
Yönetim politikaları, yöneticilerin adları, geçmiş menkul kıymet ihlalleri, hesaplar ve herhangi bir yasal işlem gibi çeşitli bilgilerin forma eklenmesi gerekir.
