Borang SEC BD

Apakah Borang SEC BD?

Borang SEC BD ialah borang yang perlu dilengkapkan dan diserahkan kepada Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa AS (SEC) untuk memohon pendaftaran sebagai peniaga broker di Amerika Syarikat. Borang juga mesti dikemas kini melalui pindaan bila-bila masa terdapat perubahan pada maklumat dalam fail.

Memahami Borang SEC BD

Peniaga Boker menjalankan perniagaan membeli dan menjual sekuriti kewangan untuk akaun mereka sendiri dan juga untuk pelanggan. Sebelum boleh berurus niaga dalam mana-mana aspek kewangan, peniaga broker mesti mendaftar dengan pihak berkuasa yang berkenaan dan memfailkan kertas kerja yang betul.

Borang SEC BD ("Permohonan Seragam untuk Pendaftaran Broker-Peniaga") menghendaki syarikat yang memohon mendedahkan maklumat latar belakang, termasuk dasar pengurusan yang mengarahkan firma, nama eksekutif dan rakan kongsi am, maklumat pengganti dan sebarang prosiding undang-undang semasa atau sebelumnya. pelanggaran sekuriti. Peruntukan yang memerlukan semua broker sekuriti berdaftar dengan SEC dilindungi di bawah Seksyen 15 Akta Bursa Sekuriti 1934.

Borang SEC BD digunakan oleh peniaga broker untuk mendaftar dengan SEC, Organisasi Kawal Selia Sendiri (SRO) dan mana-mana bidang kuasa. Peniaga Broker mesti memfailkan Borang BD melalui sistem Depositori Pendaftaran Pusat (CRD), yang dikendalikan oleh Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA).

Memfailkan Borang SEC BD

Borang BD ialah satu daripada enam Borang Pendaftaran Uniform berbeza yang digunakan untuk memfailkan maklumat secara elektronik dengan Web CRD FINRA. Apabila pemohon memfailkan CRD buat kali pertama, Borang BD kertas penuh diperlukan. Di samping itu, sesetengah bidang kuasa mungkin memerlukan pemfailan kertas Borang BD yang berasingan. Pemohon hendaklah menghubungi bidang kuasa yang sesuai untuk keperluan pemfailan tertentu.

Borang Pendaftaran Pakaian Seragam yang lain adalah seperti berikut:

Borang U4: Borang ini digunakan oleh wakil peniaga broker dan penasihat pelaburan untuk pendaftaran.
Borang U5: Borang ini digunakan oleh peniaga broker dan penasihat pelaburan untuk menamatkan pendaftaran wakil.
Borang BDW: Borang ini digunakan oleh peniaga broker yang ingin menamatkan pendaftaran mereka sebagai peniaga broker.
Borang BR: Borang ini digunakan untuk mendaftar atau menutup pejabat cawangan peniaga broker.
Borang U6: Borang ini digunakan untuk melaporkan tindakan tatatertib terhadap peniaga broker.

Web CRD ialah sistem pelesenan dan pendaftaran pusat yang digunakan oleh industri sekuriti AS dan pengawal selianya. CRD mengandungi rekod pendaftaran firma peniaga broker dan individu yang berkaitan termasuk kelayakan, pekerjaan dan sejarah pendedahan mereka. Ia juga memudahkan pemprosesan pemfailan borang, penyerahan cap jari, peperiksaan kelayakan, dan sesi pendidikan berterusan. Web CRD ialah sistem selamat yang hanya boleh digunakan oleh firma dan pengawal selia yang telah diberikan akses oleh FINRA.

Apabila peniaga broker mempunyai sebarang maklumat mengenai borang yang difailkan sebelum ini yang berubah, maka mereka perlu memfailkan Borang BD baharu yang menunjukkan perubahan ini.

Maklumat Diperlukan dalam Borang SEC BD

Maklumat yang perlu dijawab dalam borang termasuk jenis pemfailan organisasi (perbadanan, perkongsian, syarikat liabiliti terhad (LLC), dll.), bulan tahun fiskal berakhir, sebarang pengaturan dengan individu atau entiti lain yang berkaitan dengan penyimpanan rekod, jenis pendaftaran (seperti jika peniaga broker hanya akan berdagang sekuriti kerajaan), atau pegangan akaun atau dana.

Entiti yang memohon juga mesti menyemak semua jenis perniagaan yang ingin dilakukan dan jenis sekuriti kewangan yang ia rancang untuk menjalankan perniagaan. Ini hanyalah beberapa bidang yang disentuh Borang SEC BD. Ia secara amnya merupakan bentuk komprehensif yang merangkumi sejumlah besar butiran.

Sorotan

Borang SEC BD dikenali sebagai Permohonan Seragam untuk Pendaftaran Broker-Dealer.
Borang SEC BD difailkan melalui sistem Depositori Pendaftaran Pusat (CRD) Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA).
Peniaga broker mesti memfailkan Borang SEC BD apabila mendaftar dengan SEC, organisasi kawal selia sendiri (SRO) dan mana-mana bidang kuasa.
Borang BD ialah satu daripada enam Borang Pendaftaran Uniform yang berbeza; yang lain ialah Borang U4, Borang U5, Borang BDW, Borang BR dan Borang U6.
Mana-mana bakal peniaga broker mesti memfailkan Borang SEC BD dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) untuk mendaftar sebagai peniaga broker.
Pelbagai maklumat dalam bentuk perlu disertakan, seperti dasar pengurusan, nama eksekutif, pelanggaran sekuriti masa lalu, pegangan akaun dan sebarang prosiding undang-undang.