SEC-skjema BD
Hva er SEC Form BD?
SEC Form BD er skjemaet som må fylles ut og sendes til US Securities and Exchange Commission (SEC) for å søke om registrering som megler-forhandler i USA. Skjemaet må også oppdateres via endringer hver gang det er endringer i opplysningene.
Forstå SEC-skjema BD
Boker-forhandlere er i bransjen med å kjøpe og selge finansielle verdipapirer for sine egne kontoer så vel som for kunder. Før de kan foreta transaksjoner i et økonomisk aspekt, må megler-forhandlere registrere seg hos de aktuelle myndighetene og sende inn riktig papirarbeid.
SEC-skjemaet BD ("den ensartede søknaden om megler-forhandlerregistrering") krever at det søkende selskapet avslører bakgrunnsinformasjon, inkludert ledelsespolicyer som styrer firmaet, navnene på ledere og generelle partnere, etterfølgerinformasjon og eventuelle pågående rettssaker eller tidligere brudd på verdipapirer. Bestemmelsene som krever at alle verdipapirmeglere skal være registrert hos SEC dekkes av seksjon 15 i Securities Exchange Act av 1934.
SEC-skjemaet BD brukes av megler-forhandlere for å registrere seg hos SEC, selvregulerende organisasjoner (SRO) og enhver jurisdiksjon. Megler-forhandlere må sende inn skjemaet BD gjennom Central Registration Depository (CRD)-systemet, som drives av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
Innlevering av SEC-skjema BD
Skjema BD er ett av seks forskjellige enhetlige registreringsskjemaer som brukes til å sende inn informasjon elektronisk med FINRAs Web CRD. Når søkeren innleverer CRD for første gang, kreves et fullstendig papirskjema BD. I tillegg kan enkelte jurisdiksjoner kreve en separat papirarkivering av skjemaet BD. Søkeren bør kontakte riktig(e) jurisdiksjon(er) for spesifikke innleveringskrav.
De andre enhetlige registreringsskjemaene er som følger:
Skjema U4: Dette skjemaet brukes av representanter for megler-forhandlere og investeringsrådgivere for registrering.
Skjema U5: Dette skjemaet brukes av megler-forhandlere og investeringsrådgivere for å avslutte en representants registrering.
Skjema BDW: Dette skjemaet brukes av megler-forhandlere som ønsker å avslutte registreringen som megler-forhandler.
Skjema BR: Dette skjemaet brukes til å registrere eller stenge avdelingskontorer til megler-forhandlere.
Skjema U6: Dette skjemaet brukes til å rapportere disiplinære tiltak mot megler-forhandlere.
Web CRD er det sentrale lisensierings- og registreringssystemet som brukes av den amerikanske verdipapirindustrien og dens regulatorer. CRD inneholder registreringspostene til megler-forhandlerfirmaer og deres tilknyttede individer, inkludert deres kvalifikasjoner, ansettelses- og avsløringshistorikk. Det letter også behandlingen av skjemainnleveringer, fingeravtrykkinnleveringer, kvalifikasjonseksamener og etterutdanningsøkter. Web CRD er et sikkert system som bare firmaer og regulatorer som har fått tilgang av FINRA kan bruke.
Hver gang en megler-forhandler har informasjon på et tidligere arkivert skjema som endres, må de sende inn et nytt BD-skjema som indikerer disse endringene.
Nødvendig informasjon i SEC-skjema BD
Informasjon som må besvares i skjemaet inkluderer typen organisasjonsarkivering (selskap, partnerskap, aksjeselskap (LLC), etc.), måneden regnskapsåret slutter, eventuelle ordninger med andre enkeltpersoner eller enheter knyttet til journalføring, type registrering (for eksempel om megler-forhandler bare vil handle statspapirer), eller beholdning av kontoer eller midler.
Ansøkende enhet må også krysse av for alle typer virksomhet den har til hensikt å gjøre og hvilke typer finansielle verdipapirer den planlegger å gjøre forretninger i. Dette er bare noen få av områdene SEC Form BD berører. Det er generelt sett et omfattende skjema som dekker en betydelig mengde detaljer.
Høydepunkter
SEC Form BD er kjent som Uniform Application for Broker-Dealer Registration.
SEC Form BD er arkivert gjennom Financial Industry Regulatory Authority (FINRAs) Central Registration Depository (CRD) system.
Megler-forhandlere må sende inn SEC-skjema BD når de registrerer seg hos SEC, selvregulerende organisasjoner (SROs) og enhver jurisdiksjon.
Form BD er ett av seks forskjellige enhetlige registreringsskjemaer; de andre er Form U4, Form U5, Form BDW, Form BR og Form U6.
Enhver potensiell megler-forhandler må sende inn SEC-skjema BD til Securities and Exchange Commission (SEC) for å registrere seg som megler-forhandler.
Ulike opplysninger i skjemaet må inkluderes, for eksempel ledelsens retningslinjer, navn på ledere, tidligere verdipapirbrudd, kontobeholdning og eventuelle rettslige prosesser.
