Formulário SEC BD
O que é o Formulário BD da SEC?
O formulário SEC BD é o formulário que precisa ser preenchido e enviado à Securities and Exchange Commission (SEC) dos EUA para solicitar o registro como corretor nos Estados Unidos. O formulário também deve ser atualizado por meio de emendas sempre que houver alterações nas informações arquivadas.
Entendendo o Formulário SEC BD
Os negociantes de boker estão no negócio de compra e venda de títulos financeiros para suas próprias contas, bem como para clientes. Antes de poder transacionar em qualquer aspecto financeiro, os corretores devem se registrar junto às autoridades competentes e apresentar a documentação correta.
O Formulário BD da SEC (o "Solicitação Uniforme para Registro de Corretora") exige que a empresa solicitante divulgue informações básicas, incluindo as políticas de gestão que direcionam a empresa, os nomes dos executivos e sócios gerais, informações sobre os sucessores e quaisquer processos judiciais atuais ou anteriores violações de valores mobiliários. As disposições que exigem que todos os corretores de valores mobiliários sejam registrados na SEC são cobertas pela Seção 15 do Securities Exchange Act de 1934.
O SEC Form BD é usado por corretoras para se registrar na SEC, Organizações Auto-Reguladoras (SRO) e em qualquer jurisdição. As Corretoras-Dealer devem protocolar o Formulário BD por meio do sistema Central de Registros Depositários (CRD), operado pela Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA).
Arquivar o Formulário SEC BD
O Formulário BD é um dos seis Formulários de Registro Uniforme diferentes que são usados para arquivar informações eletronicamente com o Web CRD da FINRA. Quando o requerente está arquivando o CRD pela primeira vez, é necessário um Formulário BD em papel completo. Além disso, algumas jurisdições podem exigir um arquivamento em papel separado do Formulário BD. O requerente deve entrar em contato com a(s) jurisdição(ões) apropriada(s) para requisitos específicos de arquivamento.
As demais Fichas de Inscrição Uniforme são as seguintes:
Formulário U4: Este formulário é usado por representantes de corretoras e consultores de investimento para registro.
Formulário U5: Este formulário é usado por corretoras e consultores de investimentos para encerrar o registro de um representante.
Formulário BDW: Este formulário é utilizado por corretoras que desejam encerrar seu registro como corretora.
Formulário BR: Este formulário é utilizado para cadastrar ou fechar filiais de corretoras.
Formulário U6: Este formulário é usado para relatar ações disciplinares contra corretores.
O Web CRD é o sistema central de licenciamento e registro usado pela indústria de valores mobiliários dos EUA e seus reguladores. O CRD contém os registros de registro de corretoras e seus indivíduos associados, incluindo suas qualificações, emprego e históricos de divulgação. Também facilita o processamento de arquivamentos de formulários, envio de impressões digitais, exames de qualificação e sessões de educação continuada. O Web CRD é um sistema seguro que apenas empresas e reguladores que receberam acesso da FINRA podem usar.
Sempre que um corretor tiver alguma informação em um formulário previamente arquivado que seja alterado, ele deverá arquivar um novo Formulário BD indicando essas alterações.
Informações necessárias no formulário SEC BD
As informações que precisam ser respondidas no formulário incluem o tipo de arquivamento da organização (sociedade, parceria, sociedade de responsabilidade limitada (LLC), etc.), o mês em que o ano fiscal termina, quaisquer acordos com outras pessoas ou entidades relacionadas à manutenção de registros, o tipo de registro (como se a corretora negociasse apenas títulos públicos), ou a manutenção de contas ou fundos.
A entidade solicitante também deve marcar todos os tipos de negócios que pretende fazer e os tipos de títulos financeiros nos quais planeja fazer negócios. Essas são apenas algumas das áreas abordadas pelo SEC Form BD. Em geral, é um formulário abrangente que cobre uma quantidade significativa de detalhes.
Destaques
SEC Form BD é conhecido como o Formulário Uniforme para Registro de Corretora.
SEC Form BD é arquivado através do sistema Central Registration Depository (CRD) da Financial Industry Regulatory Authority (FINRA's).
Os corretores devem arquivar o Formulário BD da SEC ao se registrarem na SEC, organizações autorreguladoras (SROs) e qualquer jurisdição.
O Formulário BD é um dos seis Formulários de Registro Uniforme diferentes; os outros são o Formulário U4, o Formulário U5, o Formulário BDW, o Formulário BR e o Formulário U6.
Qualquer corretor em potencial deve arquivar o Formulário BD da SEC junto à Securities and Exchange Commission (SEC) para se registrar como corretor.
Várias informações no formulário precisam ser incluídas, como políticas de gerenciamento, nomes de executivos, violações anteriores de valores mobiliários, contas de titularidade e quaisquer procedimentos legais.
