Formulaire SEC BD

Qu'est-ce que le formulaire SEC BD ?

Le formulaire SEC BD est le formulaire qui doit être rempli et soumis à la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis afin de demander l'enregistrement en tant que courtier aux États-Unis. Le formulaire doit également être mis à jour via des modifications chaque fois que des modifications sont apportées aux informations au dossier.

Comprendre le formulaire SEC BD

Les Boker-dealers ont pour activité l'achat et la vente de titres financiers pour leur propre compte ainsi que pour le compte de clients. Avant de pouvoir effectuer des transactions sur tout aspect financier, les courtiers doivent s'inscrire auprès des autorités compétentes et déposer les documents appropriés.

Le formulaire BD de la SEC (la « demande uniforme d'enregistrement de courtier-concessionnaire ») exige que la société candidate divulgue des informations générales, y compris les politiques de gestion qui dirigent l'entreprise, les noms des dirigeants et des associés commandités, les informations sur le successeur et toute procédure judiciaire en cours ou antérieure. violations des valeurs mobilières. Les dispositions qui exigent que tous les courtiers en valeurs mobilières soient enregistrés auprès de la SEC sont couvertes par l' article 15 de la Securities Exchange Act de 1934.

Le formulaire SEC BD est utilisé par les courtiers pour s'inscrire auprès de la SEC, des organismes d'autoréglementation (SRO) et de toute juridiction. Les courtiers doivent déposer le formulaire BD via le système Central Registration Depository (CRD), géré par la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).

Dépôt du formulaire SEC BD

Le formulaire BD est l'un des six formulaires d'enregistrement uniformes différents qui sont utilisés pour déposer des informations par voie électronique avec le Web CRD de la FINRA. Lorsque le demandeur dépose auprès du CRD pour la première fois, un formulaire BD complet est requis. En outre, certaines juridictions peuvent exiger un dépôt papier séparé du formulaire BD. Le demandeur doit contacter la ou les juridictions appropriées pour connaître les exigences de dépôt spécifiques.

Les autres formulaires d'inscription uniformes sont les suivants :

• Formulaire U4 : Ce formulaire est utilisé par les représentants des courtiers-négociants et des conseillers en investissement pour l'inscription.

• Formulaire U5 : Ce formulaire est utilisé par les courtiers et les conseillers en placement pour mettre fin à l'inscription d'un représentant.

• Formulaire BDW : Ce formulaire est utilisé par les courtiers-négociants qui souhaitent résilier leur inscription en tant que courtier-négociant.

• Formulaire BR : Ce formulaire est utilisé pour enregistrer ou fermer des succursales de courtiers.

• Formulaire U6 : Ce formulaire est utilisé pour signaler une action disciplinaire à l'encontre des courtiers.

Web CRD est le système central d'octroi de licences et d'enregistrement utilisé par le secteur américain des valeurs mobilières et ses régulateurs. Le CRD contient les dossiers d'enregistrement des sociétés de courtage et de leurs personnes associées, y compris leurs qualifications, leur emploi et leurs antécédents de divulgation. Il facilite également le traitement des dépôts de formulaires, des soumissions d'empreintes digitales, des examens de qualification et des sessions de formation continue. Web CRD est un système sécurisé que seules les entreprises et les régulateurs auxquels la FINRA a accordé l'accès peuvent utiliser.

Chaque fois qu'un courtier a des informations sur un formulaire précédemment déposé qui change, il doit alors déposer un nouveau formulaire BD indiquant ces changements.

Informations requises dans le formulaire SEC BD

Les informations auxquelles il faut répondre dans le formulaire incluent le type de dépôt d'organisation (société, société de personnes, société à responsabilité limitée (LLC), etc.), le mois de la fin de l' exercice,. tout arrangement avec d'autres personnes ou entités concernant la tenue de registres, le type d'enregistrement (par exemple, si le courtier négocie uniquement des titres d'État), ou la détention de comptes ou de fonds.

L'entité candidate doit également cocher tous les types d'activités qu'elle a l'intention de faire et les types de titres financiers dans lesquels elle prévoit de faire des affaires. Ce ne sont que quelques-uns des domaines sur lesquels le formulaire SEC BD touche. Il s'agit en général d'un formulaire complet couvrant une quantité importante de détails.

Points forts

• Le formulaire SEC BD est connu sous le nom de demande uniforme d'enregistrement de courtier-concessionnaire.

• Le formulaire BD de la SEC est déposé via le système Central Registration Depository (CRD) de la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).

• Les courtiers doivent déposer le formulaire SEC BD lors de leur inscription auprès de la SEC, des organismes d'autoréglementation (OAR) et de toute juridiction.

• Le formulaire BD est l'un des six différents formulaires d'inscription uniformes ; les autres étant le formulaire U4, le formulaire U5, le formulaire BDW, le formulaire BR et le formulaire U6.

• Tout courtier potentiel doit déposer le formulaire SEC BD auprès de la Securities and Exchange Commission (SEC) pour s'inscrire en tant que courtier.

• Diverses informations doivent être incluses dans le formulaire, telles que les politiques de gestion, les noms des dirigeants, les violations passées des valeurs mobilières, les avoirs du compte et toute procédure judiciaire.