Formularz SEC BD
Co to jest SEC Form BD?
SEC Form BD to formularz, który należy wypełnić i przesłać do amerykańskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) w celu złożenia wniosku o rejestrację jako broker-dealer w Stanach Zjednoczonych. Formularz należy również aktualizować za pomocą poprawek za każdym razem, gdy nastąpią zmiany w informacjach w aktach.
Zrozumienie formularza SEC BD
Boker-dealerzy zajmują się kupnem i sprzedażą finansowych papierów wartościowych na własne rachunki, jak również dla klientów. Zanim będą mogli dokonać transakcji w jakimkolwiek aspekcie finansowym, brokerzy-dealerzy muszą zarejestrować się w odpowiednich urzędach i złożyć odpowiednie dokumenty.
SEC Form BD („Jednolity wniosek o rejestrację brokera-dealera”) wymaga, aby wnioskująca firma ujawniła podstawowe informacje, w tym zasady zarządzania, które kierują firmą, nazwiska dyrektorów i komplementariuszy, informacje o następcach oraz wszelkie bieżące lub wcześniejsze postępowania prawne naruszenia papierów wartościowych. Przepisy, które wymagają, aby wszyscy maklerzy papierów wartościowych byli zarejestrowani w SEC, są objęte sekcją 15 ustawy o giełdach papierów wartościowych z 1934 roku.
SEC Form BD jest używany przez brokerów-dealerów do rejestracji w SEC, organizacjach samoregulacyjnych (SRO) i dowolnej jurysdykcji. Brokerzy-dealerzy muszą złożyć formularz BD za pośrednictwem systemu Centralnego Depozytu Rejestracji (CRD), obsługiwanego przez Urząd Regulacji Branży Finansowej (FINRA).
Wypełnianie formularza SEC BD
Formularz BD jest jednym z sześciu różnych jednolitych formularzy rejestracyjnych, które są używane do elektronicznego składania informacji za pomocą Web CRD FINRA. Gdy wnioskodawca składa w CRD po raz pierwszy, wymagany jest pełny papierowy formularz BD. Ponadto w niektórych jurysdykcjach może być wymagane oddzielne wypełnienie formularza BD w formie papierowej. Wnioskodawca powinien skontaktować się z odpowiednią jurysdykcją (jurysdykcjami) w celu uzyskania szczegółowych wymagań dotyczących składania wniosków.
Pozostałe jednolite formularze rejestracyjne są następujące:
Formularz U4: Ten formularz jest używany przez przedstawicieli brokerów-dealerów i doradców inwestycyjnych do rejestracji.
Formularz U5: Ten formularz jest używany przez brokerów-dealerów i doradców inwestycyjnych do zakończenia rejestracji przedstawiciela.
Formularz BDW: Ten formularz jest używany przez brokerów-dealerów, którzy chcą zakończyć swoją rejestrację jako broker-dealer.
Formularz BR: Ten formularz służy do rejestracji lub zamknięcia oddziałów brokerów-dealerów.
Formularz U6: Ten formularz służy do zgłaszania działań dyscyplinarnych wobec brokerów-dealerów.
Web CRD to centralny system licencjonowania i rejestracji używany przez amerykański przemysł papierów wartościowych i jego organy regulacyjne. CRD zawiera zapisy rejestracyjne firm brokerskich i powiązanych z nimi osób, w tym ich kwalifikacje, historię zatrudnienia i ujawnienia. Ułatwia również przetwarzanie zgłoszeń formularzy, przesyłanie odcisków palców, egzaminy kwalifikacyjne i sesje kształcenia ustawicznego. Web CRD to bezpieczny system, z którego mogą korzystać tylko firmy i organy regulacyjne, które uzyskały dostęp od FINRA.
Ilekroć broker-dealer ma jakiekolwiek informacje dotyczące zmian w uprzednio złożonym formularzu, musi złożyć nowy formularz BD wskazujący te zmiany.
Wymagane informacje w formularzu SEC BD
Informacje, na które należy odpowiedzieć w formularzu, obejmują rodzaj zgłoszenia organizacji (osoba prawna, spółka osobowa, spółka z ograniczoną odpowiedzialnością (LLC) itp.), miesiąc zakończenia roku obrotowego,. wszelkie ustalenia z innymi osobami lub podmiotami związane z prowadzeniem dokumentacji, rodzaj rejestracji (np. jeśli makler-dealer będzie handlował tylko rządowymi papierami wartościowymi) lub posiadanie rachunków lub środków.
Wnioskujący podmiot musi również zaznaczyć wszystkie rodzaje działalności, które zamierza prowadzić, oraz rodzaje finansowych papierów wartościowych,. które planuje prowadzić. To tylko kilka z obszarów, których dotyka SEC Form BD. Jest to na ogół obszerna forma obejmująca znaczną ilość szczegółów.
Przegląd najważniejszych wydarzeń
SEC Form BD jest znany jako Jednolita Aplikacja do Rejestracji Brokerów-Dealerów.
Formularz BD SEC jest składany za pośrednictwem systemu Centralnego Depozytu Rejestracji (CRD) Urzędu Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA).
Brokerzy-dealerzy muszą złożyć SEC Form BD podczas rejestracji w SEC, organizacjach samoregulacyjnych (SRO) i dowolnej jurysdykcji.
Formularz BD jest jednym z sześciu różnych jednolitych formularzy rejestracyjnych; pozostałe to formularz U4, formularz U5, formularz BDW, formularz BR i formularz U6.
Każdy potencjalny broker-dealer musi złożyć SEC Form BD w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), aby zarejestrować się jako broker-dealer.
W formularzu należy uwzględnić różne informacje, takie jak zasady zarządzania, nazwiska dyrektorów, naruszenia w przeszłości dotyczące papierów wartościowych, stan konta i wszelkie postępowania prawne.
