Formulario BD de la SEC
驴Qu茅 es el formulario BD de la SEC?
El formulario BD de la SEC es el formulario que debe completarse y enviarse a la Comisi贸n de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) para solicitar el registro como corredor de bolsa en los Estados Unidos. El formulario tambi茅n debe actualizarse a trav茅s de enmiendas cada vez que haya cambios en la informaci贸n en el archivo.
Comprender el formulario BD de la SEC
Los corredores de bolsa est谩n en el negocio de comprar y vender valores financieros para sus propias cuentas y para los clientes. Antes de poder realizar transacciones en cualquier aspecto financiero, los corredores de bolsa deben registrarse con las autoridades correspondientes y presentar la documentaci贸n correcta.
El formulario BD de la SEC (la "Solicitud uniforme para el registro de agentes de bolsa") requiere que la empresa solicitante divulgue informaci贸n de antecedentes, incluidas las pol铆ticas de gesti贸n que dirigen la empresa, los nombres de los ejecutivos y socios generales, informaci贸n sobre sucesores y cualquier procedimiento legal actual o anterior. violaciones de valores. Las disposiciones que requieren que todos los corredores de valores est茅n registrados en la SEC est谩n cubiertas por la Secci贸n 15 de la Ley de Bolsa de Valores de 1934.
Los agentes de bolsa utilizan el formulario BD de la SEC para registrarse en la SEC, las organizaciones autorreguladoras (SRO) y cualquier jurisdicci贸n. Los corredores de bolsa deben presentar el formulario BD a trav茅s del sistema Central Registration Depository (CRD), operado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA).
Presentaci贸n del formulario BD de la SEC
El formulario BD es uno de los seis formularios de registro uniforme diferentes que se utilizan para presentar informaci贸n electr贸nicamente con el Web CRD de FINRA. Cuando el solicitante se presenta ante el CRD por primera vez, se requiere un Formulario BD completo en papel. Adem谩s, algunas jurisdicciones pueden requerir una presentaci贸n en papel por separado del Formulario BD. El solicitante debe comunicarse con la(s) jurisdicci贸n(es) correspondiente(s) para conocer los requisitos de presentaci贸n espec铆ficos.
Los otros formularios de registro uniforme son los siguientes:
Formulario U4: Este formulario es utilizado por representantes de casas de bolsa y asesores de inversi贸n para el registro.
Formulario U5: Este formulario es utilizado por corredores de bolsa y asesores de inversi贸n para finalizar el registro de un representante.
Formulario BDW: Este formulario lo utilizan las casas de bolsa que desean cancelar su registro como casa de bolsa.
Formulario BR: Este formulario se utiliza para registrar o cerrar sucursales de casas de bolsa.
Formulario U6: Este formulario se utiliza para reportar acciones disciplinarias contra corredores de bolsa.
Web CRD es el sistema central de licencias y registros utilizado por la industria de valores de EE. UU. y sus reguladores. El CRD contiene los registros de registro de las empresas de corretaje y sus personas asociadas, incluidas sus calificaciones, empleo e historial de divulgaci贸n. Tambi茅n facilita el procesamiento de presentaciones de formularios, presentaciones de huellas dactilares, ex谩menes de calificaci贸n y sesiones de educaci贸n continua. Web CRD es un sistema seguro que solo pueden usar las empresas y los reguladores a los que FINRA les ha otorgado acceso.
Cada vez que un corredor de bolsa tiene informaci贸n en un formulario presentado anteriormente que cambia, debe presentar un nuevo Formulario BD que indique estos cambios.
Informaci贸n requerida en el formulario BD de la SEC
La informaci贸n que debe responderse en el formulario incluye el tipo de organizaci贸n que presenta (corporaci贸n, sociedad, sociedad de responsabilidad limitada [LLC], etc.), el mes en que finaliza el a帽o fiscal,. cualquier arreglo con otras personas o entidades relacionadas con el mantenimiento de registros, el tipo de registro (por ejemplo, si el agente de bolsa solo negociar谩 valores gubernamentales), o la tenencia de cuentas o fondos.
La entidad solicitante tambi茅n debe marcar todos los tipos de negocios que tiene la intenci贸n de hacer y los tipos de valores financieros en los que planea hacer negocios. Estas son solo algunas de las 谩reas que toca el Formulario BD de la SEC. En general, es un formulario completo que cubre una cantidad significativa de detalles.
Reflejos
El Formulario BD de la SEC se conoce como la Solicitud Uniforme para el Registro de Agentes de Bolsa.
El Formulario BD de la SEC se presenta a trav茅s del sistema de Dep贸sito de Registro Central (CRD) de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA).
Los corredores de bolsa deben presentar el formulario BD de la SEC al registrarse en la SEC, las organizaciones autorreguladoras (SRO) y cualquier jurisdicci贸n.
El formulario BD es uno de los seis formularios de registro uniforme diferentes; los otros son el Formulario U4, el Formulario U5, el Formulario BDW, el Formulario BR y el Formulario U6.
Cualquier posible corredor de bolsa debe presentar el Formulario BD de la SEC ante la Comisi贸n de Bolsa y Valores (SEC) para registrarse como corredor de bolsa.
Se debe incluir informaci贸n diversa en el formulario, como pol铆ticas de gesti贸n, nombres de ejecutivos, infracciones pasadas de valores, tenencia de cuentas y cualquier procedimiento legal.
