Modulo SEC BD
Che cos'è il modulo SEC BD?
Il modulo SEC BD è il modulo che deve essere compilato e inviato alla US Securities and Exchange Commission (SEC) per richiedere la registrazione come broker-dealer negli Stati Uniti. Il modulo deve inoltre essere aggiornato tramite modifiche ogni volta che si verificano modifiche alle informazioni in archivio.
Comprensione del modulo SEC BD
I boker-dealer sono nel business dell'acquisto e della vendita di titoli finanziari per i propri conti così come per i clienti. Prima di poter negoziare in qualsiasi aspetto finanziario, i broker-dealer devono registrarsi presso le autorità competenti e archiviare le pratiche burocratiche corrette.
Il modulo SEC BD (la "Richiesta uniforme per la registrazione di broker-dealer") richiede che la società richiedente riveli le informazioni di base, comprese le politiche di gestione che dirigono l'azienda, i nomi dei dirigenti e dei soci generali, le informazioni sui successori e qualsiasi procedimento legale in corso o precedente violazioni dei titoli. Le disposizioni che richiedono che tutti gli intermediari mobiliari siano registrati presso la SEC sono disciplinate dalla Sezione 15 del Securities Exchange Act del 1934.
Il modulo SEC BD viene utilizzato dai broker-dealer per registrarsi presso la SEC, le organizzazioni di autoregolamentazione (SRO) e qualsiasi giurisdizione. I broker-dealer devono presentare il modulo BD tramite il sistema Central Registration Depository (CRD), gestito dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
Deposito SEC Modulo BD
Il modulo BD è uno dei sei diversi moduli di registrazione uniformi utilizzati per archiviare le informazioni elettronicamente con il Web CRD della FINRA. Quando il richiedente presenta la CRD per la prima volta, è richiesto un modulo BD cartaceo completo. Inoltre, alcune giurisdizioni potrebbero richiedere un deposito cartaceo separato del modulo BD. Il richiedente deve contattare le giurisdizioni appropriate per requisiti di archiviazione specifici.
Gli altri moduli di registrazione uniformi sono i seguenti:
Modulo U4: Questo modulo viene utilizzato dai rappresentanti di broker-dealer e consulenti di investimento per la registrazione.
Modulo U5: Questo modulo viene utilizzato da broker-dealer e consulenti di investimento per terminare la registrazione di un rappresentante.
Modulo BDW: Questo modulo è utilizzato dai broker-dealer che desiderano terminare la loro registrazione come broker-dealer.
Modulo BR: Questo modulo viene utilizzato per registrare o chiudere filiali di broker-dealer.
Modulo U6: Questo modulo viene utilizzato per segnalare un'azione disciplinare nei confronti degli intermediari.
Web CRD è il sistema centrale di licenza e registrazione utilizzato dall'industria dei titoli statunitense e dalle sue autorità di regolamentazione. Il CRD contiene i record di registrazione delle società di brokeraggio-distributore e delle persone associate, comprese le loro qualifiche, impiego e storie di divulgazione. Facilita inoltre l'elaborazione di modulistica, invio di impronte digitali, esami di qualificazione e sessioni di formazione continua. Web CRD è un sistema sicuro che solo le aziende e le autorità di regolamentazione a cui è stato concesso l'accesso dalla FINRA possono utilizzare.
Ogni volta che un broker-dealer ha informazioni su un modulo precedentemente archiviato che cambia, deve presentare un nuovo modulo BD indicando queste modifiche.
Informazioni richieste nel modulo SEC BD
Le informazioni a cui è necessario rispondere nel modulo includono il tipo di archiviazione dell'organizzazione (società, società di persone, società a responsabilità limitata (LLC), ecc.), il mese di fine dell'anno fiscale,. eventuali accordi con altre persone o entità relative alla tenuta dei registri, il tipo di registrazione (ad esempio se il broker-dealer negozierà solo titoli di stato), o la detenzione di conti o fondi.
L'entità richiedente deve anche controllare tutti i tipi di attività che intende svolgere e i tipi di titoli finanziari in cui prevede di svolgere attività. Queste sono solo alcune delle aree toccate dal modulo SEC BD. In generale è un modulo completo che copre una quantità significativa di dettagli.
Mette in risalto
Il modulo SEC BD è noto come domanda uniforme per la registrazione di broker-dealer.
Il modulo SEC BD è archiviato tramite il sistema CRD (Central Registration Depository) della Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
I broker-dealer devono presentare il modulo SEC BD al momento della registrazione presso la SEC, le organizzazioni di autoregolamentazione (SRO) e qualsiasi giurisdizione.
Il modulo BD è uno dei sei diversi moduli di registrazione uniforme; gli altri sono il modulo U4, il modulo U5, il modulo BDW, il modulo BR e il modulo U6.
Qualsiasi potenziale broker-dealer deve presentare il modulo SEC BD alla Securities and Exchange Commission (SEC) per registrarsi come broker-dealer.
È necessario includere varie informazioni nel modulo, come le politiche di gestione, i nomi dei dirigenti, le violazioni dei titoli passate, le disponibilità di conti e qualsiasi procedimento legale.
