SECフォームBD

SECフォームBDとは何ですか？

SECフォームBDは、米国でブローカーディーラーとしての登録を申請するために、記入して米国証券取引委員会（SEC）に提出する必要のあるフォームです。また、ファイルの情報に変更があった場合はいつでも、フォームを修正して更新する必要があります。

##SECフォームBDを理解する

ボーカーディーラーは、顧客だけでなく自分の口座でも金融証券を売買するビジネスを行っています。金融面で取引できるようになる前に、ブローカーディーラーは適切な当局に登録し、正しい書類を提出する必要があります。

SECフォームBD（「ブローカーディーラー登録の統一申請書」）では、申請会社は、会社を指揮する管理方針、役員および合名会社の名前、後継者情報、および現在の法的手続きまたは以前の情報を含む背景情報を開示する必要があります。証券違反。すべての証券ブローカーがSECに登録されることを要求する規定は、1934年証券取引法のセクション15でカバーされています。

SEC Form BDは、ブローカーディーラーがSEC、 Self-Regulatory Organizations （SRO）、およびその他の管轄区域に登録するために使用します。ブローカーディーラーは、 Financial Industry Regulatory Authority （FINRA）が運営するCentral Registration Depository（CRD）システムを介してフォームBDを提出する必要があります。

##SECフォームBDの提出

フォームBDは、FINRAのWebCRDに電子的に情報を提出するために使用される6つの異なる統一登録フォームの1つです。申請者が初めてCRDに提出する場合は、フルペーパーのフォームBDが必要です。さらに、一部の法域では、フォームBDの個別の紙の提出が必要になる場合があります。申請者は、特定の提出要件について、適切な管轄区域に連絡する必要があります。

その他の統一登録フォームは次のとおりです。

-**フォームU4：**このフォームは、ブローカーディーラーおよび投資顧問の代表者が登録に使用します。

-**フォームU5：**このフォームは、ブローカーディーラーおよび投資顧問が代表者の登録を終了するために使用します。

-**フォームBDW：**このフォームは、ブローカーディーラーとしての登録を終了したいブローカーディーラーによって使用されます。

-**フォームBR：**このフォームは、ブローカーディーラーの支店を登録または閉鎖するために使用されます。

-**フォームU6：**このフォームは、ブローカーディーラーに対する懲戒処分を報告するために使用されます。

Web CRDは、米国の証券業界とその規制当局が使用する中央のライセンスおよび登録システムです。 CRDには、ブローカーディーラー会社とその関連する個人の登録記録が含まれています。これには、資格、雇用、開示履歴が含まれます。また、フォームファイリング、指紋提出、資格試験、継続教育セッションの処理も容易になります。 Web CRDは、FINRAによってアクセスを許可された企業と規制当局のみが使用できる安全なシステムです。

ブローカーディーラーが以前に提出されたフォームに関する情報が変更された場合は常に、これらの変更を示す新しいフォームBDを提出する必要があります。

##SECフォームBDの必要な情報

フォームで回答する必要のある情報には、組織の提出の種類（企業、パートナーシップ、有限責任会社（LLC）など）、会計年度末の月、記録管理に関連する他の個人または団体との取り決め、登録の種類（ブローカーディーラーが政府の証券のみを取引する場合など）、または口座や資金の保有。

申請企業はまた、事業を行う予定のすべての種類の事業および事業を行う予定の金融証券の種類を確認する必要があります。これらは、SECフォームBDが触れている分野のほんの一部です。これは一般に、かなりの詳細をカバーする包括的な形式です。

##ハイライト

-SEC Form BDは、ブローカーディーラー登録の統一申請として知られています。

-SEC Form BDは、Financial Industry Regulatory Authority（FINRA）のCentral Registration Depository（CRD）システムを通じて提出されます。

-ブローカーディーラーは、SEC、自主規制機関（SRO）、およびその他の管轄区域に登録する際に、SECフォームBDを提出する必要があります。

-フォームBDは、6つの異なる統一登録フォームの1つです。その他は、フォームU4、フォームU5、フォームBDW、フォームBR、およびフォームU6です。

-将来のブローカーディーラーは、証券取引委員会（SEC）にSECフォームBDを提出して、ブローカーディーラーとして登録する必要があります。

-経営方針、役員名、過去の証券違反、口座保有、訴訟手続きなど、フォームにさまざまな情報を含める必要があります。