SEC-formular BD

Hvad er SEC Form BD?

SEC Form BD er den formular, der skal udfyldes og indsendes til US Securities and Exchange Commission (SEC) for at ansøge om registrering som mægler-forhandler i USA. Skemaet skal også opdateres via ændringer, når der er ændringer i de registrerede oplysninger.

Forstå SEC Form BD

Boker-forhandlere er i gang med at købe og sælge finansielle værdipapirer for deres egne konti såvel som for kunder. Før mægler-forhandlere kan handle i et økonomisk aspekt, skal de registrere sig hos de relevante myndigheder og indsende det korrekte papirarbejde.

SEC Form BD ("den ensartede ansøgning om mægler-forhandlerregistrering") kræver, at den ansøgende virksomhed afslører baggrundsinformation, herunder ledelsespolitikker, der styrer firmaet, navnene på direktører og generelle partnere, efterfølgeroplysninger og eventuelle aktuelle retssager eller tidligere krænkelser af værdipapirer. Bestemmelserne, der kræver, at alle værdipapirmæglere er registreret hos SEC, er omfattet af afsnit 15 i Securities Exchange Act af 1934.

SEC Form BD bruges af mægler-forhandlere til at registrere sig hos SEC, Self-Regulatory Organisations (SRO) og enhver jurisdiktion. Mægler-forhandlere skal indsende formular BD gennem Central Registration Depository (CRD)-systemet, der drives af Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).

Indlevering af SEC-formular BD

Form BD er en af seks forskellige ensartede registreringsformularer, der bruges til at indsende oplysninger elektronisk med FINRA's Web CRD. Når ansøgeren indgiver CRD for første gang, kræves en fuld papirformular BD. Derudover kan nogle jurisdiktioner kræve en separat papirarkivering af formular BD. Ansøgeren skal kontakte de(n) relevante jurisdiktion(er) for specifikke ansøgningskrav.

De andre ensartede registreringsformularer er som følger:

• Formular U4: Denne formular bruges af repræsentanter for mægler-forhandlere og investeringsrådgivere til registrering.

• Formular U5: Denne formular bruges af mæglere og investeringsrådgivere til at afslutte en repræsentants registrering.

• Formular BDW: Denne formular bruges af broker-dealers, der ønsker at afslutte deres registrering som broker-dealer.

• Formular BR: Denne formular bruges til at registrere eller lukke filialer af mægler-forhandlere.

• Formular U6: Denne formular bruges til at indberette disciplinære handlinger mod mægler-forhandlere.

Web CRD er det centrale licens- og registreringssystem, der bruges af den amerikanske værdipapirindustri og dens tilsynsmyndigheder. CRD'en indeholder registreringsoplysningerne for mægler-forhandlerfirmaer og deres tilknyttede personer, herunder deres kvalifikationer, ansættelse og oplysningshistorik. Det letter også behandlingen af formulararkivering, fingeraftryksindsendelser, kvalifikationseksamener og efteruddannelsessessioner. Web CRD er et sikkert system, som kun firmaer og regulatorer, der har fået adgang af FINRA, kan bruge.

Når en mægler-dealer har nogen oplysninger på en tidligere indsendt formular, der ændrer sig, så skal de indsende en ny formular BD, der angiver disse ændringer.

Nødvendige oplysninger i SEC-formular BD

Oplysninger, der skal besvares i formularen, omfatter typen af organisationsindgivelse (selskab, partnerskab, selskab med begrænset ansvar (LLC), osv.), den måned, regnskabsåret slutter, eventuelle aftaler med andre personer eller enheder relateret til registrering, registreringstype (såsom hvis mægleren kun vil handle statspapirer), eller beholdningen af konti eller midler.

Den ansøgende enhed skal også markere alle de typer forretninger, den har til hensigt at drive, og de typer af finansielle værdipapirer,. den planlægger at drive forretning i. Dette er blot nogle få af de områder, SEC Form BD berører. Det er generelt en omfattende formular, der dækker en betydelig mængde detaljer.

##Højdepunkter

• SEC Form BD er kendt som Uniform Application for Broker-Dealer Registration.

• SEC Form BD indgives gennem Financial Industry Regulatory Authority's (FINRA's) Central Registration Depository (CRD) system.

• Mægler-forhandlere skal indsende SEC-formular BD, når de registrerer sig hos SEC, selvregulerende organisationer (SRO'er) og enhver jurisdiktion.

• Formular BD er en af seks forskellige ensartede registreringsformularer; de andre er Form U4, Form U5, Form BDW, Form BR og Form U6.

• Enhver potentiel broker-dealer skal indsende SEC Form BD til Securities and Exchange Commission (SEC) for at registrere sig som broker-dealer.

• Forskellige oplysninger i formularen skal inkluderes, såsom ledelsespolitikker, navne på ledere, tidligere værdipapirovertrædelser, kontobesiddelser og eventuelle retssager.