SEC-formulär BD

Vad är SEC Form BD?

SEC Form BD är formuläret som måste fyllas i och skickas till US Securities and Exchange Commission (SEC) för att ansöka om registrering som mäklare-handlare i USA. Formuläret måste också uppdateras genom ändringar varje gång det sker ändringar i den registrerade informationen.

Förstå SEC Form BD

Boker-handlare är i branschen med att köpa och sälja finansiella värdepapper för sina egna räkningar såväl som för kunder. Innan mäklare kan göra transaktioner i någon ekonomisk aspekt måste de registrera sig hos lämpliga myndigheter och lämna in rätt pappersarbete.

SEC Form BD ("den enhetliga ansökan om mäklar-återförsäljareregistrering") kräver att det ansökande företaget avslöjar bakgrundsinformation, inklusive ledningspolicyer som styr företaget, namnen på chefer och generalpartners, information om efterträdare och eventuella pågående rättsliga förfaranden eller tidigare värdepappersbrott. Bestämmelserna som kräver att alla värdepappersmäklare är registrerade hos SEC omfattas av avsnitt 15 i Securities Exchange Act från 1934.

SEC Form BD används av mäklare för att registrera sig hos SEC, Self-Regulatory Organisations (SRO) och alla jurisdiktioner. Mäklare-återförsäljare måste lämna in BD-formuläret genom CRD-systemet (Central Registration Depository), som drivs av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).

Arkivering av SEC-formulär BD

Blankett BD är ett av sex olika enhetliga registreringsformulär som används för att lämna in information elektroniskt med FINRA:s webb-CRD. När sökanden lämnar in ett CRD för första gången krävs ett fullständigt pappersformulär BD. Dessutom kan vissa jurisdiktioner kräva en separat pappersarkivering av formulär BD. Sökanden bör kontakta lämplig(a) jurisdiktion(er) för specifika ansökningskrav.

De andra enhetliga registreringsformulären är följande:

• Formulär U4: Detta formulär används av representanter för mäklare-handlare och investeringsrådgivare för registrering.

• Formulär U5: Detta formulär används av mäklare-handlare och investeringsrådgivare för att avsluta en representants registrering.

• Formulär BDW: Detta formulär används av mäklare-handlare som vill avsluta sin registrering som mäklare-handlare.

• Formulär BR: Detta formulär används för att registrera eller stänga filialer för mäklare-handlare.

• Formulär U6: Detta formulär används för att rapportera disciplinära åtgärder mot mäklare-handlare.

Web CRD är det centrala licens- och registreringssystem som används av den amerikanska värdepappersindustrin och dess tillsynsmyndigheter. CRD innehåller registreringsuppgifterna för mäklar- och återförsäljarföretag och deras associerade individer inklusive deras kvalifikationer, anställning och avslöjandehistorik. Det underlättar också behandlingen av formuläransökningar, fingeravtrycksinlämningar, kvalifikationsprov och fortbildningssessioner. Web CRD är ett säkert system som endast företag och tillsynsmyndigheter som har beviljats åtkomst av FINRA kan använda.

Närhelst en mäklare-handlare har någon information på ett tidigare inlämnat formulär som ändras, måste de lämna in ett nytt BD-formulär som anger dessa ändringar.

Obligatorisk information i SEC-formulär BD

Information som behöver besvaras i formuläret inkluderar typen av organisationsanmälan (bolag, partnerskap, aktiebolag (LLC), etc.), månaden räkenskapsåret slutar, eventuella överenskommelser med andra individer eller enheter relaterade till registerföring, typ av registrering (t.ex. om mäklare-handlaren endast kommer att handla med statspapper), eller innehav av konton eller medel.

Den ansökande enheten måste också bocka av alla typer av verksamhet som den har för avsikt att göra och de typer av finansiella värdepapper den planerar att göra affärer i. Detta är bara några av de områden som SEC Form BD berör. Det är i allmänhet ett heltäckande formulär som täcker en betydande mängd detaljer.

##Höjdpunkter

• SEC Form BD är känd som Uniform Application for Broker-Dealer Registration.

• SEC Form BD arkiveras genom Financial Industry Regulatory Authority (FINRAs) Central Registration Depository (CRD) system.

• Mäklare-återförsäljare måste lämna in SEC-formulär BD när de registrerar sig hos SEC, självreglerande organisationer (SROs) och alla jurisdiktioner.

• Blankett BD är en av sex olika enhetliga registreringsformulär; de andra är Form U4, Form U5, Form BDW, Form BR och Form U6.

• Alla potentiella mäklare-handlare måste lämna in SEC-formulär BD till Securities and Exchange Commission (SEC) för att registrera sig som mäklare-handlare.

• Olika information i formuläret måste inkluderas, såsom förvaltningspolicyer, namn på chefer, tidigare värdepappersbrott, kontoinnehav och eventuella rättsliga förfaranden.