SEC-lomake BD

Mikä on SEC-lomake BD?

SEC-lomake BD on lomake, joka on täytettävä ja toimitettava US Securities and Exchange Commissionille (SEC), jotta voidaan hakea rekisteröintiä välittäjäksi jakajaksi Yhdysvalloissa. Lomake on myös päivitettävä muutosten kautta aina, kun arkiston tiedoissa tapahtuu muutoksia.

SEC-lomakkeen BD ymmärtäminen

Boker-jälleenmyyjät ostavat ja myyvät arvopapereita omille tileilleen ja asiakkailleen. Ennen kuin meklari-jälleenmyyjät voivat käydä kauppaa taloudellisissa asioissa, heidän on rekisteröidyttävä asianmukaisiin viranomaisiin ja toimitettava oikeat paperit.

SEC-lomake BD ("yhtenäinen hakemus välittäjien ja jälleenmyyjien rekisteröinnille") edellyttää, että hakemuksen jättänyt yritys paljastaa taustatiedot, mukaan lukien yritystä ohjaavat johtamiskäytännöt, johtajien ja varsinaisten yhtiömiesten nimet, seuraajatiedot sekä kaikki käynnissä olevat tai aiemmat oikeudenkäynnit. arvopaperirikkomukset. Säännökset , jotka edellyttävät kaikkien arvopaperivälittäjien rekisteröintiä SEC : ssä , kuuluvat vuoden 1934 arvopaperivaihtolain 15 § : n piiriin.

Välittäjäkauppiaat käyttävät SEC-lomaketta BD rekisteröityäkseen SEC:iin, itsesäätelyorganisaatioihin (SRO) ja mihin tahansa lainkäyttöalueeseen. Välittäjien on toimitettava BD-lomake Central Registration Depository (CRD) -järjestelmän kautta, jota ylläpitää Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).

SEC-lomakkeen BD arkistointi

Lomake BD on yksi kuudesta eri yhtenäisestä rekisteröintilomakkeesta, joilla tiedot tallennetaan sähköisesti FINRAn Web CRD:lle. Kun hakija jättää CRD-hakemuksen ensimmäistä kertaa, vaaditaan täydellinen paperilomake BD. Lisäksi jotkin lainkäyttöalueet voivat vaatia erillisen BD-lomakkeen paperiarkistoinnin. Hakijan tulee ottaa yhteyttä asianomaiseen lainkäyttöalueeseen erityisiä hakemusvaatimuksia varten.

Muut yhtenäiset ilmoittautumislomakkeet ovat seuraavat:

• U4-lomake: Tätä lomaketta käyttävät välittäjien ja sijoitusneuvojien edustajat rekisteröitymiseen.

• Lomake U5: Tätä lomaketta käyttävät välittäjät ja sijoitusneuvojat edustajan rekisteröinnin lopettamiseen.

• BDW-lomake: Tätä lomaketta käyttävät välittäjäkauppiaat, jotka haluavat lopettaa rekisteröitymisensä välittäjäksi.

• BR-lomake: Tätä lomaketta käytetään välittäjien ja jälleenmyyjien sivukonttoreiden rekisteröintiin tai sulkemiseen.

• Lomake U6: Tätä lomaketta käytetään välittäjiin kohdistuvista kurinpitotoimista ilmoittamiseen.

Web CRD on Yhdysvaltain arvopaperiteollisuuden ja sen sääntelyviranomaisten käyttämä keskuslisenssi- ja rekisteröintijärjestelmä. CRD sisältää välitysliikkeiden ja niihin liittyvien henkilöiden rekisteröintitiedot, mukaan lukien heidän pätevyytensä, työpaikkansa ja ilmoitushistoriansa. Se helpottaa myös lomakehakemusten käsittelyä, sormenjälkien jättämistä, tutkintokokeita ja täydennyskoulutusistuntoja. Web CRD on suojattu järjestelmä, jota voivat käyttää vain FINRA:lta käyttöoikeuden saaneet yritykset ja sääntelyviranomaiset.

Aina kun välittäjällä on tietoja aiemmin jätetyssä lomakkeessa, joka muuttuu, hänen on lähetettävä uusi BD-lomake, jossa ilmoitetaan nämä muutokset.

Vaaditut tiedot SEC-lomakkeessa BD

Tietoja, joihin lomakkeella on vastattava, ovat organisaation hakemuksen tyyppi (yhtiö, yhtiö, osakeyhtiö (LLC) jne.), tilikauden päättymiskuukausi, mahdolliset kirjanpitoon liittyvät järjestelyt muiden henkilöiden tai yhteisöjen kanssa, rekisteröintityyppi (esimerkiksi jos välittäjä-kauppias käy kauppaa vain valtion arvopapereilla) tai tilien tai varojen hallussapito.

Hakevan yksikön on myös tarkistettava kaikki liiketoiminnat, joita se aikoo harjoittaa, ja rahoitusarvopaperityypit, joissa se aikoo harjoittaa liiketoimintaa. Nämä ovat vain muutamia alueita, joita SEC-lomake BD koskee. Se on yleensä kattava muoto, joka kattaa huomattavan määrän yksityiskohtia.

Kohokohdat

• SEC-lomake BD tunnetaan yhtenäisenä välittäjä-jälleenmyyjän rekisteröintihakemuksena.

• SEC-lomake BD toimitetaan Financial Industry Regulatory Authorityn (FINRA:n) Central Registration Depository (CRD) -järjestelmän kautta.

• Välittäjäkauppiaiden on täytettävä SEC-lomake BD rekisteröityessään SEC:hen, itsesäätelyorganisaatioihin (SRO) ja mihin tahansa lainkäyttöalueeseen.

• BD-lomake on yksi kuudesta eri yhtenäisestä rekisteröintilomakkeesta; muut ovat lomake U4, lomake U5, lomake BDW, lomake BR ja lomake U6.

• Jokaisen mahdollisen välittäjän on toimitettava SEC-lomake BD Securities and Exchange Commissionille (SEC) rekisteröityäkseen välittäjäksi.

• Lomakkeeseen on sisällytettävä erilaisia tietoja, kuten hallintokäytännöt, johtajien nimet, aiemmat arvopaperirikkomukset, tilivarastot ja mahdolliset oikeustoimet.