سلسلة 66 امتحان

ما هي السلسلة 66؟

Series 66 عبارة عن اختبار وترخيص يهدف إلى تأهيل الأفراد كممثلين لمستشار الاستثمار أو وكلاء الأوراق المالية. تغطي السلسلة 66 ، المعروفة أيضًا باسم فحص قانون الولاية الموحد الموحد ، الموضوعات ذات الصلة بتقديم المشورة الاستثمارية وتنفيذ معاملات الأوراق المالية للعملاء.

اعتبارًا من ديسمبر 2018 ، قامت جمعية مسؤولي الأوراق المالية في أمريكا الشمالية (NASAA) ، التي تنشئ اختبار Series 66 ، بتحديث أسئلتها بسبب التغييرات الأخيرة في رمز الضرائب. تم طرح الأسئلة التي تستخدم قانون الضرائب لعام 2018 في يناير 2019.

فهم السلسلة 66

تم تطوير شهادة Series 66 بواسطة NASAA بناءً على طلبات من الصناعة. تدار الامتحان من قبل هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) ، وهي مسؤولة أيضًا عن معالجة ونشر نتائج الاختبار. يعد اختبار FINRA's Series 7 شرطًا مشتركًا لـ Series 66 ، مما يعني أنه يجب إكماله بنجاح مع Series 66 قبل أن يتقدم المرشح للتسجيل في الولاية.

لا يوجد ترتيب يجب أن تؤخذ به السلسلة 7 و Series 66. يمكن للأفراد الذين اجتازوا السلسلة 7 اجتياز Series 66 لتجنب الاضطرار إلى اجتياز اختبار Series 65 الأكثر صعوبة.

سلسلة 66 هيكل الامتحان

تشتمل محتويات اختبار Series 66 على 100 سؤال متعدد الخيارات تم تسجيل درجات و 10 أسئلة اختبار تمهيدي لم يتم تسجيلها. المرشحين لديهم وقت أقصاه 150 دقيقة لإكمال الاختبار.

للحصول على درجة النجاح ، يجب على المرشح الإجابة بشكل صحيح على 73 من أصل 100 سؤال تم تسجيله. يوفر مسؤول الامتحان حاسبات إلكترونية للمرشحين لاستخدامها ، وهذه هي الآلات الحاسبة الوحيدة المسموح بها في غرفة الاختبار. يتم توفير علامة المسح الجاف ولوح الكتابة.

تُفرض عقوبات قاسية على أي شخص يتم القبض عليه وهو يغش أو يحاول الغش في امتحان السلسلة 66.

لا يسمح بدراسة أو مواد مرجعية من أي نوع في غرفة الاختبار ، وهناك عقوبات قاسية لمن يتم القبض عليه وهو يغش أو يحاول الغش. يمكن لصاحب العمل تسجيل مرشح للاختبار عن طريق تقديم نموذج U4 أو نموذج U-10 ودفع رسوم الاختبار البالغة 165 دولارًا. تحتوي صفحة معلومات سلسلة 66 FINRA على تفاصيل إضافية.

سلسلة 66 امتحان المحتوى

تقوم وكالة ناسا بتحديث المعلومات حول محتوى الاختبار وتنشره عبر الإنترنت. اعتبارًا من مارس 2019 ، تم تخصيص أسئلة الاختبار على النحو التالي:

• ** العوامل الاقتصادية والمعلومات التجارية (5٪): ** يتضمن هذا القسم خمسة أسئلة حول التقارير المالية (مثل النسب المالية ، وإيداعات SEC ، والتقارير السنوية) ، والأساليب الكمية (مثل معدل العائد الداخلي وصافي القيمة الحالية ) ، وأنواع المخاطر (مثل السوق ، وسعر الفائدة ، والتضخم ، والسياسة ، والسيولة ، ومخاطر أخرى).

• ** خصائص أداة الاستثمار (20٪): ** تتضمن الأسئلة العشرين في هذا القسم ، على سبيل المثال لا الحصر: الأساليب المستخدمة لتقييم الأوراق المالية ذات الدخل الثابت ، وأنواع وخصائص الأوراق المالية المشتقة ، والاستثمارات البديلة ، والتأمين القائم على التأمين منتجات.

• ** توصيات واستراتيجيات استثمار العميل / العميل (30٪): ** تتضمن الأسئلة الثلاثين الواردة في هذا القسم ، على سبيل المثال لا الحصر: أنواع العملاء (بما في ذلك الأفراد والشركات والصناديق الاستئمانية والعقارات) ، وتحديد سمات العملاء (بما في ذلك الأهداف المالية ، والوضع المالي الحالي ، وتحمل المخاطر) ، ونظرية سوق رأس المال ، واستراتيجيات إدارة المحافظ ، والاعتبارات الضريبية ، وتخطيط التقاعد ، وحسابات التداول ، وقياس الأداء.

• ** القوانين واللوائح والمبادئ التوجيهية ، بما في ذلك حظر الممارسات التجارية غير الأخلاقية (45٪): ** يتضمن هذا القسم 45 سؤالًا عن أعمال الأوراق المالية الحكومية والفيدرالية جنبًا إلى جنب مع القواعد واللوائح ذات الصلة والممارسات الأخلاقية والالتزامات الائتمانية.

يسلط الضوء

• يجب على الأفراد الذين يرغبون في أن يصبحوا ممثلين لمستشار الاستثمار أو وكلاء أوراق مالية اجتياز اختبارات Series 66 و Series 7 معًا.

• يحتوي اختبار Series 66 على 100 سؤال متعدد الخيارات تم تسجيلها ، ويجب على المرشح الإجابة بشكل صحيح على 73 من هذه الأسئلة من أجل النجاح.

• يغطي الامتحان الشامل موضوعات مثل العوامل الاقتصادية وخصائص أدوات الاستثمار واستراتيجيات توصية الاستثمار للعميل / العميل والقوانين واللوائح.