Seri 66 Sınavı
Seri 66 Nedir?
Series 66, bireyleri yatırım danışmanı temsilcileri veya menkul kıymetler acentesi olarak nitelendirmeyi amaçlayan bir sınav ve lisanstır. Tekdüzen Birleşik Devlet Hukuku Sınavı olarak da bilinen 66 Serisi, müşteriler için yatırım danışmanlığı sağlama ve menkul kıymet işlemlerini gerçekleştirme ile ilgili konuları kapsar.
Aralık 2018 itibariyle, Series 66 sınavını oluşturan Kuzey Amerika Menkul Kıymetler Yöneticileri Derneği (NASAA), vergi kanunundaki son değişiklikler nedeniyle sorularını güncellemiştir. 2018 vergi kodunu kullanan sorular Ocak 2019'da kullanıma sunuldu.
66 Serisini Anlamak
Series 66 sertifikası, NASAA tarafından endüstriden gelen taleplere dayalı olarak geliştirilmiştir. Sınav, test sonuçlarının işlenmesinden ve yayılmasından da sorumlu olan Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından yönetilir . FINRA'nın Series 7 sınavı, Series 66'nın bir eş koşuludur; bu, bir adayın bir eyalete kaydolmak için başvurabilmesi için Series 66 ile birlikte başarıyla tamamlanması gerektiği anlamına gelir.
Seri 7 ve Seri 66'nın alınması gereken bir sipariş yoktur. Series 7'yi geçen kişiler, daha zor Series 65 sınavına girmek zorunda kalmamak için Series 66'ya girebilirler.
Series 66 Sınav Yapısı
Series 66 sınav içeriği, puanlanmış 100 çoktan seçmeli soru ve puanlanmamış 10 ön test sorusu içerir. Adayların sınavı tamamlamak için en fazla 150 dakika süreleri vardır.
Geçer puan almak için bir adayın puanlanan 100 sorudan 73'ünü doğru yanıtlaması gerekir. Sınav yöneticisi, adayların kullanması için elektronik hesap makineleri sağlar ve bunlar sınav odasında izin verilen tek hesap makinesidir. Kuru silinebilir bir işaretleyici ve beyaz tahta sağlanır.
Series 66 sınavında kopya çeken veya kopya çekmeye çalışan herkese ağır cezalar uygulanır.
Sınav odasında hiçbir çalışma veya referans materyaline izin verilmez ve kopya çekerken veya kopya çekmeye çalışırken yakalananlar için ağır cezalar vardır. Bir bireyin işvereni, bir Form U4 veya Form U-10 doldurarak ve 165 dolarlık sınav ücretini ödeyerek bir adayı sınava kaydedebilir. FINRA'nın Series 66 Bilgi Sayfası ek ayrıntılara sahiptir.
Series 66 Sınav İçeriği
NASAA, sınavın içeriğiyle ilgili bilgileri günceller ve çevrimiçi olarak yayınlar. Mart 2019 itibariyle sınav sorularının dağılımı şu şekildedir:
Ekonomik Faktörler ve İş Bilgileri (%5): Bu bölüm finansal raporlama (finansal oranlar, SEC başvuruları ve yıllık raporlar gibi), nicel yöntemler (iç getiri oranı ve net bugünkü değer gibi) hakkında beş soru içermektedir. ) ve risk türleri (piyasa, faiz oranı, enflasyon, politik, likidite ve diğer riskler gibi).
Yatırım Aracı Özellikleri (%20): Bu bölümdeki 20 soru şunları içerir, ancak bunlarla sınırlı değildir: sabit getirili menkul kıymetleri değerlemek için kullanılan yöntemler, türev menkul kıymetlerin türleri ve özellikleri, alternatif yatırımlar ve sigortaya dayalı Ürün:% s.
Müşteri/Müşteri Yatırım Tavsiyeleri ve Stratejileri (%30): Bu bölümdeki 30 soru, bunlarla sınırlı olmamak üzere şunları içerir: müşteri türleri (bireyler, işletmeler ve tröstler ve mülkler dahil), müşteri profili oluşturma (dahil finansal hedefler, mevcut finansal durum ve risk toleransı), sermaye piyasası teorisi, portföy yönetimi stratejileri, vergi değerlendirmeleri, emeklilik planlaması, ticaret hesapları ve performans ölçümü.
Etik Olmayan İş Uygulamalarını Yasaklayan Yasalar, Düzenlemeler ve Yönergeler (%45): Bu bölüm, eyalet ve federal menkul kıymetler kanunları ile ilgili kurallar ve düzenlemeler, etik uygulamalar ve güvene dayalı yükümlülükler hakkında 45 soru içermektedir.
Öne Çıkanlar
Yatırım danışmanı temsilcisi veya menkul kıymet acentesi olmak isteyenlerin hem Seri 66 hem de Seri 7 sınavlarına girmeleri gerekmektedir.
Series 66 sınavında puanlanmış 100 çoktan seçmeli soru vardır ve bir adayın geçmek için bu sorulardan 73'ünü doğru yanıtlaması gerekir.
Kapsamlı sınav, ekonomik faktörler, yatırım araçlarının özellikleri, müşteri/müşteri yatırım tavsiye stratejileri, kanun ve yönetmelikler gibi konuları kapsar.
