Serie 66 Prüfung
Was ist die Serie 66?
Die Series 66 ist eine Prüfung und Lizenz, die Einzelpersonen als Vertreter von Anlageberatern oder Wertpapieragenten qualifizieren soll. Die Series 66, auch bekannt als Uniform Combined State Law Examination, deckt Themen ab, die für die Anlageberatung und Durchführung von Wertpapiertransaktionen für Kunden relevant sind.
Bis Dezember 2018 hatte die North American Securities Administrators Association (NASAA), die die Prüfung der Serie 66 erstellt, ihre Fragen aufgrund der jüngsten Änderungen der Steuergesetzgebung aktualisiert. Fragen, die das Steuergesetz von 2018 verwenden, wurden im Januar 2019 eingeführt.
Die Serie 66 verstehen
Die Series 66-Zertifizierung wurde von der NASAA auf der Grundlage von Anfragen aus der Industrie entwickelt. Die Prüfung wird von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) durchgeführt, die auch für die Verarbeitung und Verbreitung der Testergebnisse verantwortlich ist. Die FINRA- Prüfung der Serie 7 ist eine weitere Voraussetzung der Serie 66, was bedeutet, dass sie zusammen mit der Serie 66 erfolgreich abgeschlossen werden muss, bevor ein Kandidat die Registrierung in einem Bundesstaat beantragen kann.
Es gibt keine Reihenfolge, in der die Series 7 und Series 66 genommen werden müssen. Personen, die die Serie 7 bestanden haben, können die Serie 66 ablegen, um die schwierigere Prüfung der Serie 65 zu vermeiden.
Series 66 Prüfungsstruktur
Die Prüfungsinhalte der Serie 66 umfassen 100 Multiple-Choice-Fragen, die bewertet werden, und 10 Pretest-Fragen, die nicht bewertet werden. Für die Bearbeitung der Prüfung stehen den Kandidaten maximal 150 Minuten zur Verfügung.
Um eine bestandene Punktzahl zu erhalten, muss ein Kandidat 73 der 100 bewerteten Fragen richtig beantworten. Der Prüfungsadministrator stellt den Kandidaten elektronische Taschenrechner zur Verfügung, und dies sind die einzigen Taschenrechner, die im Prüfungsraum erlaubt sind. Ein trocken abwischbarer Marker und ein Whiteboard sind vorhanden.
Harte Strafen werden jedem auferlegt, der beim Schummeln oder beim Versuch des Schummelns bei der Prüfung der Serie 66 erwischt wird.
Im Prüfungsraum sind keine Lern- oder Referenzmaterialien jeglicher Art erlaubt, und es gibt harte Strafen für jeden, der beim Schummeln oder Betrugsversuch erwischt wird. Der Arbeitgeber einer Person kann einen Kandidaten für die Prüfung anmelden, indem er entweder ein Formular U4 oder ein Formular U-10 einreicht und die Prüfungsgebühr in Höhe von 165 USD bezahlt. Die Informationsseite der Serie 66 von FINRA enthält zusätzliche Details.
Series 66 Prüfungsinhalt
Die NASAA aktualisiert Informationen zum Inhalt der Prüfung und veröffentlicht sie online. Ab März 2019 sind die Prüfungsfragen wie folgt zugeordnet:
Wirtschaftsfaktoren und Geschäftsinformationen (5%): Dieser Abschnitt enthält fünf Fragen zur Finanzberichterstattung (z. B. Finanzkennzahlen, SEC-Einreichungen und Jahresberichte), quantitative Methoden (z. B. interne Rendite und Nettobarwert). ) und Risikoarten (wie Markt-, Zinssatz-, Inflations-, politische, Liquiditäts- und andere Risiken).
Eigenschaften von Anlagevehikeln (20%): Die 20 Fragen in diesem Abschnitt beinhalten, sind aber nicht beschränkt auf: Methoden zur Bewertung von festverzinslichen Wertpapieren, Arten und Eigenschaften von derivativen Wertpapieren, alternative Anlagen und versicherungsbasierte Produkte.
** Anlageempfehlungen und -strategien für Kunden/Kunden (30 %): ** Die 30 Fragen in diesem Abschnitt beinhalten, sind aber nicht beschränkt auf: Arten von Kunden (einschließlich Einzelpersonen, Unternehmen und Trusts und Nachlässe), Kundenprofilerstellung (einschließlich Finanzziele, aktueller Finanzstatus und Risikobereitschaft), Kapitalmarkttheorie, Portfoliomanagementstrategien, Steuererwägungen, Altersvorsorge, Handelskonten und Performancemessung.
Gesetze, Vorschriften und Richtlinien, einschließlich des Verbots unethischer Geschäftspraktiken (45 %): Dieser Abschnitt enthält 45 Fragen zu staatlichen und bundesstaatlichen Wertpapiergesetzen zusammen mit zugehörigen Regeln und Vorschriften, ethischen Praktiken und treuhänderischen Verpflichtungen.
Höhepunkte
Personen, die Vertreter von Anlageberatern oder Wertpapieragenten werden möchten, müssen sowohl die Prüfungen der Serie 66 als auch der Serie 7 ablegen.
Die Prüfung der Serie 66 umfasst 100 Multiple-Choice-Fragen, die bewertet werden, und ein Kandidat muss 73 dieser Fragen richtig beantworten, um zu bestehen.
Die umfassende Prüfung umfasst Themen wie wirtschaftliche Faktoren, die Merkmale von Anlagevehikeln, Anlageempfehlungsstrategien von Kunden/Kunden sowie Gesetze und Vorschriften.
